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《证券法》试题及参考答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.以下不属于《证券法》适用范围的是（）

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.商业汇票

2.根据《证券法》规定，公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

3.向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行。

A.50

B.100

C.200

D.300

4.发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担（）

A.补充赔偿责任

B.按份赔偿责任

C.连带赔偿责任

D.过错赔偿责任

5.证券的代销、包销期限最长不得超过（）

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

6.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.75%

B.80%

C.90%

D.95%

8.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。

A.5%；3%

B.5%；5%

C.10%；5%

D.10%；10%

9.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

10.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.证券监督管理机构工作人员

D.证券交易所普通清洁工

11.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

12.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

13.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）

A.技术性停牌

B.临时停市

C.及时提出报告

D.采取制裁措施

14.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

15.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

16.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

17.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经（）批准。

A.中国人民银行

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.证券业协会

18.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。

A.10

B.15

C.20

D.30

19.证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

20.下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币三千万元的，应当由承销团承销

D.证券的代销、包销期限最长不得超过九十日

21.股票发行采取溢价发行的，