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财务顾问协议

（编号:签约年月日八位数字编号）

年月日

本《财务顾问协议》以下简称“本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日于中国北京丰台区诺德中心签署。



甲方:（以下简称“甲方”）

法定代表人:

地址:

乙方:（以下简称“乙方”）

法定代表人:

地址:

鉴于:

1.甲方现有融资需求,特委托乙方担任其财务顾问,负责为甲方“XXXX”项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融资”）。

2.乙方为一家专业投资企业,含有为甲方提供所需服务能力,并同意接收甲方委托,根据甲方需求为甲方提供融资财务顾问服务。

双方经友好协商,就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成以下条款,以资共同遵照实施:

第一条申明与确保

1.1甲方申明与确保:

1.1.1甲方申明:甲方是依法成立法人或其她组织,含有签署和推行本协议所必需民事权利能力和行为能力,能独立负担民事责任。甲方含有完全权利及能力签订本协议;甲方在本协议项下全部意思表示是自愿、真实。

1.1.2甲方确保:甲方提供与本协议相关任何资料、文件、资质、报表及陈说均是全方面、正当、真实、有效、正确完整,且不会组成误导。

1.2乙方申明与确保:

1.2.1乙方申明:乙方是依法成立法人或其她组织,含有签署和推行本协议所必需民事权利能力和行为能力（或乙方是含有完全民事权利和行为能力自然人）,能独立负担民事责任;乙方在本协议项下全部意思表示是真实。

1.2.2乙方确保:乙方在本协议项下全部意思表示是自愿、真实。

第二条委托事项

甲方委托乙方为其“XXXX”项目独家融资财务顾问,具体委托事项以下:

2.1向甲方物色并介绍投资方（包含银行、信托、投资基金或其她经过甲方确定替换方）,帮助甲方设计具体项目融资方案。

2.2对项目可行性方案提供咨询服务,帮助甲方整理并向投资方提供相关资料,推荐并协调相关第三方开展工作。

2.3应甲方要求,为甲方提供相关政策、法律法规咨询。

2.4依据甲方项目具体情况,陪同甲方与投资方进行谈判,帮助甲方回复投资方问题。

2.5安排和帮助商务谈判并促成甲方与相关方面签署融资协议书、投资协议书或其她类似法律文件（以下统称“投资协议”）。

第三条委托期限

甲方对乙方委托期限为自本协议生效之日起XX年（即自XXXX年XX月XX日起,至XXXX年XX月XX日止）。若委托期限届满,乙方提供项目融资机会某一交易仍在进行中,则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排投融资事项中,若甲方在委托期限内提前全部还款,则委托期限对应提前终止。若甲方在本协议生效后90天内仍未与乙方引荐银行、信托、投资基金或其替换方以及乙方引荐其她投融资主体签署项目融资协议,经双方协商,委托期限能够提前终止。

第四条排她性

4.1在委托期间,甲方不得就本协议项下“XXXX”项目投融资洽谈、操作等融资顾问服务事项委托其她任何第三方,乙方在委托期间为甲方独家融资财务顾问。

4.2在委托期限内,甲方(包含子企业、关联方、项目企业)都不能跨过乙方直接与乙方引荐银行、信托、投资基金或其替换方以及乙方引荐其她投融资主体等相关资金方（包含该等资金方分支或关联方）洽谈交易,而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定,甲方应以乙方应得之顾问费双倍赔偿给乙方。

4.3在委托期限截止后六个月内,甲方及其关联方若发生本协议第四条第二款要求情形而达成合作,视同该合作是乙方财务顾问工作结果,甲方仍应该根据本协议第七条约定向乙方支付财务顾问费用。

第五条甲方责任和义务

5.1在乙方推行其服务过程中与乙方进行充足合作,包含但不限于立刻、真实、正确、完整地向乙方提供与本服务相关全部文件和背景材料,依据实际需要为乙方提供办公条件和其她便利以及促进甲方人员向乙方提供必需帮助,甲方若经过信托等其她渠道融资,则甲方应提供合格资质及抵(质)押等担保条件。

5.2双方明确了解并同意,乙方提供服务可能包含意见和提议,但相关实施该等意见和提议全部决议是甲方责任并应由甲方作出,就本服务而言,乙方有权依靠甲方全部决议和同意。

5.3乙方为推行本协议项下服务、以及乙方处理相关市场和政策更新、用户关系管理等商业目和任何相关联之目,可能不时会接触甲方人员或其代理方个人信息。甲方应确保信息全部些人同意为上述目向乙方和乙方关联机构以及乙方向甲方引