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辽宁省科技成果转化中的“产学研”联盟合作关系及其特征研究

尹永强徐静霞孙晓彤

摘要：党的十九大报告中明确提出“深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。”辽宁省作为东北老工业基地的重要省份，积极响应党的号召。文章对辽宁省科技成果转化中“产学研”联盟合作方式的形成机制进行研究，梳理研究发现的问题：辽宁省科技成果转化中的“产学研”联盟合作主要以技术转让方式为主，其“产学研”联盟合作各方资源利用不充分、“产学研”联盟合作的相关功能不完善等。同时对辽宁省促进科技成果转化，助力企业获得持续竞争力，完善高等院校、科研院所的教育体系并提高其科研能力等方面提出了相关建议。

中图分类号：F127?文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2024）06-123-03

随着中国经济全球化和区域一体化的发展，以高新科技为要素的国际竞争越来越激烈，技术创新不仅成为了国家和企业长远发展与增强竞争力的重要动力来源，而且成为了国家和企业经久不衰的重要地基。科技成果转化作为价值创造过程中科技研发与科技成果市场化的重要桥梁，是科技创新的必由之路，是各个国家和企业关注的焦点。科技成果转化是一个很复杂的过程，涉及到多个领域，需要企业、高等院校、科研院所等多个创新主体的参与，因此这三者走向了合作的道路——“产学研”合作的道路。大力推进“产学研”合作是实现科技创新转移、科技成果转化的最有效途径之一。但由于经济发展的日趋成熟、科学技术的不断创新，以及为了有效地运用企业、高等院校、科研院所等各方的科技资源，“产学研”合作进一步的深化和发展逐渐走向更高层次的合作方式——“产学研”联盟。

辽宁省是东北地区老工业基地的主要地区，是东北地区振兴规划的领头地区，强化“产学研”联盟合作对于辽宁省完成传统产业转型升级、实施东北地区振兴计划、实现构建高层次创新型省份具有强劲的推动作用。如何通过对辽宁省科技成果转化中“产学研”联盟合作方式的形成机理的深入研究，促进科技成果转化，显然已经成为了辽宁省在构建“创新型省份”和实现“制造强省”过程中需要解决的关键问题。

一、国内““产学研””合作研究现状

“产学研”联盟合作在各方参与主体的推动下，其合作方式逐渐得到了完善与发展。目前，国内很多学者开始关注“产学研”合作方式的研究，也积累了一定的研究成果，主要集中在以下几个方面：

（一）按照交易费用划分

按照交易费用划分为内部化方式、半内部化方式和外部化方式三种。内部化方式是指将“产学研”合作活动并入组织内部的方式;外部化方式是指“产学研”合作参与主体通过市场机制进行技术交易的方式;半内部化方式是指介于内部化方式和外部化方式之间的一种。

（二）按照政府作用划分

按照政府作用划分为政府指令型方式、政府推动型方式和市场引导型方式三种。政府指令型方式是指在我国计划经济体制下的一种方式，例如我国为大力发展国防科技领域，政府对企业、高等院校和科研院所直接下指令使其联合起来合作研究国防科技;政府推动型方式是指政府放宽对企业、高等院校和科研院所的要求，对其提供科研经费的支持，对资源分配与合作主体的确立提出指导意见的方式;市场引导型方式是指在市场指导下自发形成的“产学研”联盟合作的方式。

（三）按照合作契约关系划分

按照合作契约关系划分为技术转让方式、联合开发方式和共建实体方式三种。技术转让方式是指“产学研”联盟合作主体在自愿的情况下对创新活动签订技术合同的方式;联合开发方式是指企业通过签订合同合作开发的方式进行“产学研”合作研究;共建实体方式是指企业与高等院校、科研院所组建不同形式的联合实体进行“产学研”合作研究。

（四）按照参与主体划分

按照参与主体划分为点对点式方式、点对链式方式和网络式方式三种。点对点式方式是指企业与高等院校或科研院所一对一地结成联盟;点对链式方式有两种，一种是指多所高等院校或科研院所形成的技术链与一个该技术链上的企业结成联盟，另外一种是指有实力的单个高等院校或科研院所与多个产业链上的企业结成联盟;网络式方式是指某个行业或产业上的多个企业、高等院校和科研院所共同参与重大复杂项目的研究而结成联盟。

本研究以合作契约的角度切入，深入分析辽宁省科技成果转化中“产学研”联盟合作方式的形成机制，梳理其“产学研”联盟合作关系及其特征。

二、“产学研”合作理论依据

（一）概念界定

从经济学角度来看，科技资源是科技发展的重要物质基础，而科学技术创新离不开对科技资源的“最优化”配置。一般而言，科技成果转化是指研究主体通过有效配置研发人才、研发经费等科技资源，获得由研发成果产生的市场收益和商业价值的过程。在科技成果转化过程中研发主体分为企业、高等院校、科研院所等具备科研能力的组织，各个研发组织之间根据各自拥有的科技信息