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2025版体系内审培训
演讲人：
日期:
06
能力提升机制
目录
01
体系内审概述
02
标准条款解读
03
审核流程设计
04
审核技巧应用
05
典型问题应对
01
体系内审概述
体系内审是一种内部审核活动，旨在评估组织的管理体系是否满足规定要求，并识别潜在风险和改进机会。
通过内审，确保组织的管理体系符合相关标准、法规及内部要求，提高管理效能和业绩，实现持续改进。
内审定义
目标定位
定义与目标定位
2025版核心变化
审核标准更新
2025版内审将采用最新的标准和法规，对组织的管理体系进行全面评估。
02
04
03
01
审核方法创新
引入更多先进审核技术和工具，如数据分析、风险评估等，提高审核效率和准确性。
审核范围扩大
新版内审将覆盖更多业务领域和流程，包括新兴技术和高风险领域。
审核人员要求提高
对审核人员的专业素质和能力提出更高要求，包括审核技巧、沟通能力、团队协作等方面。
通过内审，发现管理体系中的不足和漏洞，及时采取措施进行改进，提高组织的管理水平。
确保组织的业务活动符合相关法规和标准要求，降低违规风险。
内审过程中，各部门和人员之间的交流和合作得到加强，有助于打破部门壁垒，促进内部沟通。
内审为组织提供了改进和创新的机会，鼓励员工积极参与，推动组织不断发展。
内审实施价值
提高管理水平
增强合规性
促进内部沟通
持续改进与创新
02
标准条款解读
关键条款解析要点
风险管理
识别、评估和控制内审过程中的风险，确保审核的准确性和有效性。
审核程序
详细阐述内审的具体流程，包括审核准备、实施、报告和后续跟踪等。
审核员要求
明确内审员应具备的资格、职责和技能要求，以及相关的培训和教育。
审核证据和记录
规定内审过程中应收集的证据和记录，以及如何有效管理和利用这些证据和记录。
新旧版差异对比
审核范围
新版扩大了审核范围，涵盖了更多的标准和要求。
01
02
03
04
审核流程
新版对审核流程进行了优化，更加注重审核的效率和效果。
审核员要求
新版提高了对审核员的要求，增加了新的知识和技能要求。
审核证据和记录
新版对审核证据和记录的管理提出了更高的要求，更加注重证据的真实性和可靠性。
常见误区规避
内审是找茬，不是找问题。应避免将内审视为单纯的找茬或挑毛病，而是帮助组织识别和改进潜在问题。
误区一
内审可以随意安排时间。应确保内审计划与组织的其他重要活动相协调，避免与其他活动冲突。
内审可以省略不重要的环节。应严格按照内审程序和要求进行，确保审核的完整性和有效性。
误区二
内审员必须是专家。内审员不需要是特定领域的专家，但需要具备相关的知识和技能，并经过适当的培训和教育。
误区三
01
02
04
03
误区四
03
审核流程设计
制定审核计划
依据审核范围，制定详细的审核计划，包括审核时间、地点、人员、方法、工具等。
审核员培训
对审核员进行专业培训，提高审核员的审核技能和素质，确保审核的公正性和有效性。
编制审核检查表
根据审核计划，编制详细的审核检查表，明确审核要点、方法、抽样规则等。
确定审核范围
明确审核的部门、流程、产品及服务等范围，确保审核的全面性和针对性。
策划阶段关键要素
现场执行规范流程
首次会议
审核组与受审核部门召开首次会议，确认审核目的、范围、计划等，并强调审核的公正性和客观性。
现场审核
审核员按照审核检查表，对现场进行实地审核，记录审核发现，对不符合项进行拍照或录像等取证。
审核沟通
审核员与受审核部门负责人及员工进行沟通，确认审核发现，了解不符合项的原因及整改措施。
审核结论
审核组根据审核发现，得出审核结论，编制审核报告，并与受审核部门负责人进行沟通确认。
受审核部门根据审核报告中的不符合项，制定具体的整改措施，并明确整改责任人和整改期限。
审核组对整改措施进行跟踪验证，确保整改措施得到有效实施，不符合项得到彻底整改。
受审核部门将整改情况编制成整改报告，提交给审核组进行审核，确认整改效果。
将审核中发现的问题和经验教训纳入管理体系，不断完善和改进，提高管理水平。
整改追踪闭环机制
整改措施
跟踪验证
整改报告
持续改进
04
审核技巧应用
证据链收集方法
文件审核
查阅相关文件、记录和数据，确认是否符合规定要求，并收集相关证据。
02
04
03
01
询问和访谈
与被审核人员及相关人员进行沟通和访谈，了解其对审核事项的认知和执行情况，并记录关键信息。
现场观察
对审核现场进行实地观察，了解实际情况，发现潜在问题和风险点，并拍照或录像作为证据。
数据分析
对收集到的数据进行整理、分析和比较，以验证信息的真实性和完整性，并得出审核结论。
高效沟通访谈策略
在进行访谈前，明确访谈目的和问题，并准备好相关的问题和话题。
明确访谈目的
01
与被访谈者建立良好的沟通氛围
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