2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道（综合卷）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道

第一部分单选题(500题)

1、下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()。

A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

【答案】：A

2、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。

A.自有资金

B.内部资金

C.外部资金

D.内部资金或者外部资金

【答案】：A

3、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（）年成立。

A.1972

B.1973

C.1974

D.1975

【答案】：C

4、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资顾问业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

【答案】：B

5、下列说法中正确的是（）。

A.客户一旦下达委托就不得撤销

B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销

C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果

D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单

【答案】：D

6、关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。

A.为中小企业提供直接融资平台

B.在深圳证券交易所设立

C.是分步推进创业板市场的重要步骤

D.企业上市的基本条件明显低于主板市场

【答案】：D

7、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。

A.证券公司

B.国有企业

C.“三资”企业

D.国有控股公司

【答案】：C

8、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】：B

9、在美国，可将（）视为无风险利率。

A.长期国债利率

B.短期国库券利率

C.一年期存款利率

D.一年期贷款利率

【答案】：B

10、单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（）。

A.国际金融市场

B.国内金融市场

C.交易所市场

D.场外交易市场

【答案】：B

11、投资于无担保企业（）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：B

12、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（）倾斜的。

A.向上

B.向下

C.向左

D.向右

【答案】：A

13、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.公司型基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

【答案】：C

14、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。

A.5.00

B.6.13

C.9.23

D.10.59

【答案】：D

15、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。

A.9：00～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：30

D.9：10～9：25

【答案】：B

16、短期融资券流通转让的市场是（）。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间柜台市场

D.银行间债券市场

【答案】：D

17、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

18、全面的风险管理的含义不包括()。

A.全过程的风险管理

B.全部风险的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

【答案】：D

19、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。

A.资本公积

B.股本

C.盈余公积

D.留存收益

【答案】：A

20、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。

A.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

B.融资工具发行参与方包括审