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2024企业合规管理体系建设落地操作课后练习题库和答案

一、单选题

1.企业合规管理体系建设的核心目标是（）

A.降低企业成本

B.确保企业经营活动符合法律法规和内部规定

C.提高企业市场份额

D.增强企业员工福利

答案：B

2.以下不属于合规风险的是（）

A.法律风险

B.市场风险

C.监管风险

D.道德风险

答案：B

3.企业合规管理体系建设的第一步通常是（）

A.制定合规管理制度

B.开展合规风险评估

C.设立合规管理部门

D.进行合规培训

答案：B

4.合规管理部门在企业中的角色不包括（）

A.监督者

B.咨询者

C.执行者

D.决策者

答案：D

5.企业合规文化建设的关键在于（）

A.制定合规手册

B.高层领导的重视和推动

C.开展合规宣传活动

D.对违规行为的惩罚

答案：B

6.合规风险评估的方法不包括（）

A.问卷调查法

B.专家评估法

C.成本效益分析法

D.情景分析法

答案：C

7.企业合规管理制度中，明确合规管理流程的目的是（）

A.提高管理效率

B.确保合规工作的标准化和规范化

C.降低管理成本

D.方便员工操作

答案：B

8.以下关于合规培训的说法，错误的是（）

A.合规培训应覆盖全体员工

B.合规培训只需进行一次

C.合规培训应根据不同岗位需求进行定制

D.合规培训应定期进行更新

答案：B

9.企业在进行合规管理时，应遵循的原则不包括（）

A.全面性原则

B.独立性原则

C.效益最大化原则

D.动态性原则

答案：C

10.合规管理的重点领域不包括（）

A.财务税务

B.人力资源

C.市场营销

D.研发创新

答案：D

11.企业合规管理体系建设中，合规信息系统的作用不包括（）

A.收集合规信息

B.分析合规风险

C.制定企业战略

D.监控合规执行情况

答案：C

12.当企业面临合规问题时，首先应该采取的措施是（）

A.隐瞒问题

B.进行内部调查

C.对外发布声明

D.等待监管部门介入

答案：B

13.企业合规管理的有效性评估周期一般为（）

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

答案：B

14.以下哪种行为不属于合规举报的范畴（）

A.员工发现同事贪污受贿进行举报

B.员工对企业不合理的考勤制度进行投诉

C.员工发现企业产品质量存在问题进行举报

D.员工发现企业存在环保违规行为进行举报

答案：B

15.企业合规管理体系建设中，与外部监管机构的沟通频率应该是（）

A.不定期沟通

B.每年沟通一次

C.根据监管要求和企业实际情况确定

D.不需要沟通

答案：C

16.合规管理的绩效指标不包括（）

A.合规事件发生率

B.合规培训参与率

C.企业市场占有率

D.合规举报处理及时率

答案：C

17.企业在制定合规管理制度时，应参考的外部标准不包括（）

A.ISO37301合规管理体系标准

B.行业协会制定的规范

C.竞争对手的管理制度

D.国家相关法律法规

答案：C

18.合规管理部门与其他部门之间的关系应该是（）

A.相互独立

B.相互协作

C.相互竞争

D.相互对立

答案：B

19.企业合规管理体系建设中，对合规管理人员的专业要求不包括（）

A.熟悉法律法规

B.具备财务知识

C.掌握企业战略规划

D.了解行业动态

答案：C

20.当企业合规管理制度与企业实际业务发生冲突时，应该（）

A.严格执行合规管理制度

B.按照业务需求调整合规管理制度

C.综合考虑，寻求平衡和解决方案

D.忽视合规管理制度

答案：C

二、多选题

1.企业合规管理体系建设的主要内容包括（）

A.合规制度建设

B.合规组织架构搭建

C.合规风险评估

D.合规文化建设

答案：ABCD

2.合规管理的基本原则有（）

A.全面性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.有效性原则

答案：ABCD

3.企业合规风险的来源主要有（）

A.法律法规变化

B.行业监管要求

C.企业内部管理漏洞

D.外部合作伙伴的违规行为

答案：ABCD

4.合规管理部门的职责包括（）

A.制定合规管理制度

B.开展合规培训

C.进行合规监督检查

D.处理合规举报

答案：ABCD

5.企业合规文化建设的途径有（）

A.制定合规手册

B.开展合规宣传活动

C.树立合规榜样

D.建立合规激励机制

答案：ABCD

6.合规风险评估的步骤包括（）

A.确定评估范围

B.收集相关信息

C.分析风险可能性和影响程度

D.