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2024年上半年河北省基金从业：基金销售渠道试题

一、单项选择题共（25题，每题2分，每题的备选项中，只1个事最符合题

意）

1、—为开放式基金持人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理

转入手续。

A.一步转托管

B.两步转托管

C.多步转托管

n干口后转杆管

21价证券的特征包书—等方面。

A.流淌性

B.收益性

C.风险性

D.期限性

3、道・琼斯指数股价综合平均数的编制对象是—

A：30家闻名大工商业公司股票，20家具代表性的运输业公司股票和15种具

代表性的公用事业大公司股票

B：30家闻名大工商业公司股票，15家具代表性的运输业公司股票和20种具

代表性的公用事业大公司股票

C：20家闻名大工商业公司股票，30家具代表性的运输业公司股票和15种具

代表性的公用事业大公司股票

D：20家闻名大工商业公司股票，15家具代表性的运输业公司股票和30种具

代表性的公用事业大公司股票

4、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件一。

A.平安、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务

的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了

联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准

B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务

管理制度

C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不

低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格，熟识基金代

销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经验

D.与基金代销业务相适应的营业场所、平安防范设施和其他设施

5、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是依据—进行排名。

A.股票周转率

B.行业集中度

C.时间加权收益率

D.持股的平均时间

6、基金年度报告应当在会计年度结束后—日内经过审计后予以公告。

A.15

B.45

C.60

D.90

7、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润实行现金分红或派息、

发放红股等方式回馈股东的制度与政策。

A.股份回购

B.股票分割与合并

C.股利政策

D.增发、配股与转增股本

8，目前，对投资者从基金收益安排中获得—由相应的代扣代缴义务人在向基金

派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。

A.储蓄存款利息收入

B.企债券的利息收入

C.国债利息

D.股票的股息

9、下列关于我国基金吒管人资格的描述，正确的有

A.取得基金从资格的专职人员达到法定人数

B.有平安高效的清算、交割系统

C.可以由非银行金融机构担当，但必需独立于基金管理人

D.净资产和资本足够率符合有关规定

10、基金管理人应当自收到投资者的申购认（购）、赎回申请之日起一个工作日内，

对该申购认（购）、赎回申请的有效性进行确认。

A.2

B.3

C.5

D.7

11、对运用情景综合分析法进行预料的基本步骤叙述不正确的是一

A：分析目前与将来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围

B：预料在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性

C：确定各情景发生的概率

D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

12、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有

A.在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托

管务合作事宜

B.在基金募集阶段，假如基金募集不成立，则由基金托管人担当将募集基金返

还到投资人账户的职责

C.在基金运作阶段，基金托管人依据基金管理人的指令办理资金划拨

D.在基金终止阶段，基金托管人要参加基金终U清算

13、在基金份额发售的—日前，基金管理人将招募说明书、