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证券融资融券合同

甲方（投资者）：

姓名：______________________

身份证号码：________________

联系地址：________________

联系电话：________________

乙方（证券公司）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系电话：________________

鉴于甲方有证券融资融券交易的需求，乙方具备开展证券融资融券业务的资格和能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》以及相关证券法律法规的规定，就甲方参与乙方证券融资融券业务事宜达成如下合同：

一、定义与解释

1.“融资融券交易”指甲方向乙方提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。

2.“担保物”包括甲方提交的现金、证券以及融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金。

3.“维持担保比例”指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例。

二、甲方权利与义务

1.权利

-有权按照本合同约定获得乙方提供的融资融券服务。

-对其担保物享有所有权，但应按照合同约定用于融资融券交易担保。

-有权知晓融资融券交易的相关费用、利率、期限等信息。

2.义务

-如实向乙方提供身份证明、财产与收入状况、信用记录等相关信息，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

-按照乙方要求及时足额提交担保物。

-严格遵守国家法律法规、证券交易所规则以及本合同约定进行融资融券交易，不得利用融资融券交易从事违法违规活动。

-按照合同约定及时偿还融资融券债务，包括本金、利息、费用等。

三、乙方权利与义务

1.权利

-按照合同约定收取融资融券利息、费用等。

-对甲方的融资融券交易进行监控和管理，当甲方的维持担保比例低于约定标准时，有权按照合同约定采取相应措施。

-有权对甲方提交的担保物进行处置，以实现债权。

2.义务

-按照本合同约定为甲方提供融资融券服务，及时办理相关交易手续。

-向甲方充分揭示融资融券交易的风险，提供必要的业务培训和咨询服务。

-妥善保管甲方提交的担保物，除本合同约定的情形外，不得擅自使用或处分甲方的担保物。

四、融资融券业务操作

1.开户：甲方应按照乙方要求办理融资融券账户开户手续，签署相关协议和文件。

2.授信：乙方根据甲方的申请和评估情况，确定对甲方的授信额度、融资利率、融券费率等。

3.交易：甲方应通过乙方提供的交易系统进行融资融券交易，交易指令应符合证券交易所和乙方的相关规定。

4.偿还债务：甲方应在合同约定的期限内，以现金或证券等方式偿还融资融券债务。

五、担保物管理

1.担保物提交：甲方应按照乙方要求及时足额提交担保物，担保物的种类、数量等应符合合同约定。

2.维持担保比例：双方约定甲方的维持担保比例警戒线为______%，平仓线为______%。当甲方的维持担保比例低于警戒线时，乙方将通知甲方追加担保物；当低于平仓线时，乙方有权对甲方的担保物进行强制平仓。

3.担保物处置：乙方按照合同约定处置甲方担保物时，应遵循公平、公正、公开的原则，处置所得优先用于偿还甲方的融资融券债务。

六、风险揭示与防范

1.乙方应向甲方充分揭示融资融券交易可能面临的市场风险、信用风险、操作风险等。

2.甲方应充分了解融资融券交易风险，具备相应的风险承受能力，并采取合理的风险防范措施。

七、费用与利息

1.费用：甲方应按照乙方规定支付融资融券交易的手续费、佣金等相关费用。

2.利息：融资利率和融券费率按照乙方公布的标准执行，乙方有权根据市场情况和监管要求进行调整，但应提前通知甲方。

八、合同变更与终止

1.变更：经双方协商一致，可以书面形式变更本合同的相关内容。

2.终止：出现下列情形之一的，本合同终止：

-合同期限届满，双方未续签的。

-甲方不再从事融资融券交易，且已清偿全部融资融券债务，经乙方审核同意的。

-因不可抗力、法律法规政策调整等原因导致合同无法继续履行的。

九、违约责任

1.若甲方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿乙方因此遭受的损失。

2.若乙方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。

十、争议解决

本合同在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

甲方（签字）：____________________

签订日期：______年____月____日

乙方（盖章）：_______________