600369_2010_#CSR_西南证券_2010年度社会责任报告_2011-03-21.pdfVIP

西南证券股份有限公司

2010年度社会责任报告

作为上市公司，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“公司”）

一贯注重企业社会价值的实现，坚持“诚信做人、勤恳做事”的经营理念，遵守

社会公德和商业道德，追求经济责任与社会责任的均衡发展，在抓住机遇、赢得

业绩的同时，积极承担对国家和社会的全面发展、自然环境和资源，以及股东、

债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方所应承担的责任，为

社会经济和谐发展，为落实科学发展观、构建社会主义和谐社会贡献着自己的力

量。

2010年，西南证券严格遵守中国证监会、国资委等相关监管要求，进一步

完善法人治理结构、规范公司运作、健全内控制度，不断强化业务拓展和管理创

新，坚持不懈地认真履行企业公民责任，力求把公司打造成“资本充足、治理规

范、内控严密、运行安全、效益良好的现代大型综合券商”。在今后的经营发展

过程中，公司也将一如既往的关注社会责任的履行，并以此提请社会各界的支持

和监督。

第一章关于股东和债权人权益保护

股东是企业的所有者，股东的认可是企业持续发展的不竭动力，切实保障股

东权益是企业的职责与义务。公司一直致力于用心为股东创造利润和价值，注重

维护股东和债权人权益，共同协力实现共赢与发展。在2010年复杂多变的市场形

势下，公司深化治理结构、力促业务发展，结合有效的信息披露、投资者关系管

理等工作，切实维护了股东和债权人的权益。

一、深化公司治理，保障股东利益

（一）持续深化法人治理建设

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报告期内，公司通过不断深化法人治理建设、大力促进科学管理，有效保障

了公司的持续健康发展、切实维护了广大股东的利益。

2010年，公司“三会一层”严格按照相关法律法规以及《公司章程》、《公

司股东大会议事规则》等相关规定进行规范、有效的运作。报告期内，公司完成

了上市公司治理专项活动，有效提升公司治理水平；进一步加强公司治理制度建

设，在年内建立并实施《西南证券股份有限公司内幕信息知情人及对外信息报送

登记管理制度》、《西南证券股份有限公司重大信息内部报告制度》、《西南证

券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》，起到了有效防范内幕交

易以及健全信息披露制度、保障股东利益的积极作用。

公司在2010年期间，持续完善授权体系，有力支持了业务发展，通过进一步

明确和细化公司各层级权限及管理，公司重新梳理、制订了《股东大会对董事会

授权书》和《董事会对总裁授权书》，且已通过审议并实施；对公司自营业务规

模以及自营业务参与股指期货业务规模进行了明确、规范的授权，构建起更为科

学、合理的授权体系。通过上述切实践行的工作，在规范、促进公司经营发展，

有效保障维护股东利益等方面发挥了重要作用。

报告期内，公司副总裁、董事会秘书徐鸣镝先生获上海证券报2010年度金

治理·上市公司优秀董秘奖。

（二）坚持强化公司合规管理

2010年是公司合规管理不断深化的一年，公司紧紧围绕全年的中心工作和战

略目标推进公司合规建设。通过有效开展合规工作，公司的分类监管评级连续两

年获得有效提升。报告期内，公司不断强化内控制度执行力度，编制并公告了《公

司2010年上半年风险控制指标报告》、《公司2010年半年度合规报告》和《公司

2010年度内部控制自我评价报告》，建立、健全有效的内控制度和业务隔离墙，

尤其加强了对创新业务和关键岗位及操作环节的监控，强化执行力的检查，通过

四级合规管理体系的有效运行，实现了对各项业务和操作环节全覆盖、全流程的

及时动态监控与合规管理，形成全员主动合规的企业文化，为公司未来的发展提

供了有力的保障，大大减小风险隐患的发生及存在几率，切实维护了公司及股东

利益。

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二、有效开展信息披露、投资者关系管理

报告期内，公司诚信、规范、专业地展开信息披露工作以及投资者关系管理

工作，保证投资者真实、准确、完整、及时、公平地了解公司经营状况，提升公

司透明度，切实维护股东利益。

（一）认真履行信息披露义务，公平对待全体投资者

2010年，公司非公开发行完成后，市场对公司的关