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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》新版真题卷（2025年附答案）

一、单项选择题（共100题，每题1分，共100分）

（一）普通单选题（1-40题）

1.下列属于基金份额持有人权利的是（）

A.分享基金财产收益

B.召开基金份额持有人大会

C.查阅或复制公开披露的基金信息资料

D.以上都是

答案：D

2.基金管理人的职责不包括（）

A.基金资产的保管

B.基金产品的设计

C.基金份额的销售

D.基金的投资运作

答案：A

3.以下关于基金托管人的说法，正确的是（）

A.基金托管人必须是商业银行

B.基金托管人负责基金资产的投资运作

C.基金托管人应确保基金资产的完整与独立

D.基金托管人承担基金投资的全部风险

答案：C

4.《证券投资基金法》规定，基金管理人由（）担任。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司

D.信托公司

答案：C

5.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

答案：D

6.下列关于基金份额申购和赎回的说法，错误的是（）

A.开放式基金的申购和赎回可以通过基金管理人的直销中心或代销机构进行

B.申购和赎回的价格以申请当日基金份额净值为基础计算

C.封闭式基金的份额可以在证券交易所上市交易

D.开放式基金的申购和赎回只能在工作日进行

答案：D

7.基金信息披露的原则不包括（）

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

答案：D

8.以下属于基金职业道德规范中守法合规要求的是（）

A.遵守法律法规和行业自律规则

B.保守客户秘密

C.公平对待客户

D.专业审慎

答案：A

9.基金销售机构在销售基金时，应向客户提供（）

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.风险揭示书

D.以上都是

答案：D

10.下列关于基金份额登记的说法，正确的是（）

A.基金份额登记由基金管理人负责

B.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实

C.基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于10年

D.以上都不正确

答案：B

11.基金合同应当约定基金的运作方式，基金的运作方式不包括（）

A.封闭式

B.开放式

C.混合型

D.其他方式

答案：C

12.以下关于基金估值的说法，错误的是（）

A.基金估值是计算基金份额净值的基础

B.基金估值应遵循客观、公正、准确的原则

C.基金估值可以由基金管理人自行估值，也可以委托外部机构估值

D.基金估值的频率一般为每周一次

答案：D

13.基金管理人的合规管理部门的职责不包括（）

A.制定并执行合规管理制度

B.对公司运作进行合规审查

C.对员工进行合规培训

D.负责基金的投资决策

答案：D

14.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）

A.基金销售机构应根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品

B.基金销售适用性强调的是合适的基金产品卖给合适的客户

C.基金销售机构应建立客户评估机制，对客户进行分类管理

D.以上都是

答案：D

15.基金托管人职责终止的情形不包括（）

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.基金管理人更换

答案：D

16.以下属于基金信息披露禁止行为的是（）

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.以上都是

答案：D

17.基金职业道德中的专业审慎要求基金从业人员（）

A.具备相应的专业知识和技能

B.勤勉尽责地开展工作

C.审慎处理投资决策

D.以上都是

答案：D

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向客户说明（）

A.基金的投资范围

B.基金的投资策略

C.基金的风险收益特征

D.以上都是

答案：D

19.下列关于基金合同生效条件的说法，正确的是（）

A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

B.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

C.开放式基金的基金份额持有人人数不少于200人

D.封闭式基金的基金份额持有人人数不少于200人

答案：A

20.基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：B

21.以下关于基金托管协议的说法，错误的是（）

A.基金托管协议是基金管理人与基金托管人签订的协议

B.基金托管协议明确了基金托管人与基金管理人之间的权利和义务

C.基金托管协议是基金合同的重要组成部分

D.基金托管协议由基金份额持有人大会批准后生效

答案：D

22.基金销售机构的禁止行为不包括（）

A.以低于成本