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2025年投资银行业务（保荐代表人）新版真题卷

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.以下哪一项不属于投资银行业务的核心范畴？

A.证券承销

B.并购重组财务顾问

C.上市公司保荐

D.储蓄业务

答案：D

2.保荐代表人应当遵守职业道德，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。

A.专业胜任能力

B.写作能力

C.沟通能力

D.绘画能力

答案：A

3.首次公开发行股票并上市的发行人，其财务报表的编制和披露应当符合（）。

A.企业会计准则

B.小企业会计准则

C.民间非营利组织会计制度

D.事业单位会计准则

答案：A

4.下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的是（）。

A.保荐机构每年应当对保荐代表人进行不少于10学时的持续培训

B.保荐代表人应当参加中国证券业协会组织的保荐代表人年度业务培训

C.保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准，并在3年内不再受理该保荐机构的资格申请

D.保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准，并在5年内不再受理该保荐代表人的资格申请

答案：B

5.上市公司发行新股的，保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

6.以下哪一项不是保荐机构在保荐业务中应当履行的职责？

A.对发行人进行尽职调查

B.协助发行人制作申请文件

C.持续督导发行人履行信息披露义务

D.为发行人提供融资担保

答案：D

7.首次公开发行股票并在主板上市的发行人，其最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元。

A.3000

B.5000

C.6000

D.8000

答案：A

8.保荐代表人在尽职调查过程中，应当对发行人的（）进行重点核查。

A.财务状况

B.业务发展

C.内部控制

D.以上都是

答案：D

9.下列关于保荐业务协调的说法，错误的是（）。

A.保荐机构应当与其他中介机构建立良好的沟通协调机制

B.保荐机构应当及时向其他中介机构提供相关信息和资料

C.其他中介机构应当积极配合保荐机构的工作

D.保荐机构可以不考虑其他中介机构的意见

答案：D

10.上市公司非公开发行股票，其发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

11.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制制度，明确各部门和人员的职责分工，确保保荐工作的（）。

A.独立性

B.公正性

C.准确性

D.以上都是

答案：D

12.首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，其最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于人民币（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

答案：A

13.保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，履行尽职调查和辅导义务，对发行人的（）进行审慎核查和验证。

A.申请文件

B.信息披露资料

C.其他相关文件

D.以上都是

答案：D

14.上市公司发行可转换公司债券，应当符合《上市公司证券发行管理办法》规定的条件，其中最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A.4%

B.5%

C.6%

D.7%

答案：C

15.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导。辅导期至少为（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

16.下列关于保荐机构和保荐代表人法律责任的说法，错误的是（）。

A.保荐机构出具的保荐书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以对保荐机构及其相关责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施

B.保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责地履行职责的，中国证监会可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施

C.保荐机构和保荐代表人违反法律、行政法规的，中国证监会依法给予行政处罚

D.保荐机构和保荐代表人的违法行为构成犯罪的，依法追究民事责任

答案：D

17.首次公开发行股票并上市的发行人，其募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于（）。

A.主营业务

B.多元化经营

C.购买固定资产

D.偿还债务

答案：A

18.保荐机构应当在签订保荐协议时指定（）名保荐代表人具体负责保荐工作。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B

19.上市公司收购活动中，保荐机构应当对收购人的（）进行核查。

A.主体资格

B.收购目的

C.收购资金来源

D.以上都是

答案：D

20.下列关于保荐业务档案管理的说法，正确的是（）。

A.保荐机构应当建立保荐业务档案管理制度，妥