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2025年证券投资顾问业务能力新版考试真题卷（含答案）

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1.下列关于证券投资顾问的说法中，错误的是（）

A.证券投资顾问应当遵循诚实信用原则

B.证券投资顾问可以代理客户作出投资决策

C.证券投资顾问应当为客户提供适当的投资建议

D.证券投资顾问不得向客户承诺投资收益

答案：B

2.下列属于证券投资顾问业务流程的是（）

A.了解客户需求

B.制定投资策略

C.向客户提供投资建议

D.以上都是

答案：D

3.证券投资顾问在为客户提供投资建议时，应当了解客户的（）

A.风险承受能力

B.投资目标

C.财务状况

D.以上都是

答案：D

4.下列关于股票的说法中，正确的是（）

A.股票是一种债权凭证

B.股票的收益固定

C.股票的风险高于债券

D.股票的流动性低于债券

答案：C

5.下列属于债券特征的是（）

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.以上都是

答案：D

6.证券投资顾问在分析股票时，通常会考虑的因素不包括（）

A.公司的财务状况

B.行业的发展趋势

C.宏观经济环境

D.股票的历史价格

答案：D

7.下列关于基金的说法中，错误的是（）

A.基金是一种集合投资工具

B.基金的收益可能高于股票

C.基金的风险低于股票

D.基金可以分为开放式基金和封闭式基金

答案：B

8.证券投资顾问在为客户配置资产时，应当遵循的原则是（）

A.分散投资

B.集中投资

C.高风险高收益

D.低风险低收益

答案：A

9.下列属于技术分析方法的是（）

A.基本面分析

B.趋势分析

C.公司分析

D.行业分析

答案：B

10.证券投资顾问在提示客户风险时，应当包括的内容不包括（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.道德风险

答案：D

11.下列关于证券投资顾问职业道德的说法中，正确的是（）

A.证券投资顾问可以接受客户的礼物

B.证券投资顾问可以泄露客户的信息

C.证券投资顾问应当公平对待所有客户

D.证券投资顾问可以利用内幕信息进行投资建议

答案：C

12.下列属于证券投资顾问业务禁止行为的是（）

A.向客户提供投资建议

B.代理客户买卖证券

C.对客户的投资收益作出承诺

D.以上都是

答案：C

13.证券投资顾问在与客户签订服务协议时，应当明确的内容不包括（）

A.服务内容

B.服务费用

C.双方的权利和义务

D.投资收益目标

答案：D

14.下列关于宏观经济指标的说法中，正确的是（）

A.GDP增长速度越快，经济越好

B.通货膨胀率越高，货币的购买力越强

C.失业率越高，经济越低迷

D.以上都是

答案：C

15.证券投资顾问在分析行业时，通常会考虑的因素包括（）

A.行业的市场结构

B.行业的竞争格局

C.行业的生命周期

D.以上都是

答案：D

16.下列关于公司财务分析的说法中，错误的是（）

A.资产负债表反映了公司的财务状况

B.利润表反映了公司的经营成果

C.现金流量表反映了公司的现金流量情况

D.财务分析的目的是为了评估公司的股票价格

答案：D

17.证券投资顾问在为客户制定投资计划时，应当考虑的因素不包括（）

A.客户的投资期限

B.客户的投资目标

C.客户的风险偏好

D.市场上的热门股票

答案：D

18.下列关于股票估值方法的说法中，正确的是（）

A.市盈率法是一种相对估值方法

B.市净率法是一种绝对估值方法

C.股利贴现模型是一种相对估值方法

D.以上都是

答案：A

19.证券投资顾问在跟踪客户投资组合时，应当关注的内容不包括（）

A.投资组合的收益情况

B.投资组合的风险情况

C.市场环境的变化

D.客户的个人生活变化

答案：D

20.下列关于风险控制的说法中，错误的是（）

A.风险控制的目的是降低投资风险

B.风险控制的方法包括分散投资、止损等

C.风险控制不需要考虑客户的风险承受能力

D.风险控制是证券投资顾问业务的重要环节

答案：C

21.证券投资顾问在向客户提供投资建议时，应当以（）为依据。

A.自己的主观判断

B.可靠的信息来源

C.市场上的传言

D.客户的要求

答案：B

22.下列关于证券投资顾问业务监管的说法中，正确的是（）

A.证券投资顾问业务由中国证监会监管

B.证券投资顾问应当取得证券投资咨询执业资格

C.证券投资顾问所在的证券公司应当建立健全内部控制制度

D.以上都是

答案：D

23.下列属于证券投资顾问客户服务内容的是（）

A.投资咨询服务

B.投资组合管理建议

C.定期投资报告

D.以上都是

答案：D

24.证券投资顾问在分析债券时，通常会考虑的因素包括（）

A.债券的票面利率

B.债券的到期期限

C.