2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》新版真题卷（附答案）.docxVIP

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2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》新版真题卷（附答案）

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1.下列关于证券市场的特征，说法错误的是（）

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是信用直接交换的场所

答案：D

2.设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

答案：无（题目有误，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。四个选项均正确，可能题目设置有误，此处假设正确答案为无，实际考试中不会出现此情况）

3.下列关于股票上市交易条件的说法，错误的是（）

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：B（应为公司股本总额不少于人民币5000万元）

4.下列属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.以上都是

答案：D

5.下列关于证券公司经营权限的说法，正确的是（）

A.证券公司可以经营证券经纪业务

B.证券公司可以经营证券投资咨询业务

C.证券公司可以经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.以上都是

答案：D

6.下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法，错误的是（）

A.从业人员应遵守国家法律、行政法规和部门规章

B.从业人员应诚实守信，自觉维护证券市场的良好秩序

C.从业人员可以从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

答案：C

7.下列关于上市公司收购的说法，正确的是（）

A.收购人可以通过证券交易所的证券交易收购上市公司

B.收购人可以通过协议收购的方式收购上市公司

C.收购人可以通过要约收购的方式收购上市公司

D.以上都是

答案：D

8.下列关于证券发行的说法，错误的是（）

A.证券发行分为公开发行和非公开发行

B.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件

C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

D.向特定对象发行证券累计超过200人的属于非公开发行

答案：D（向特定对象发行证券累计超过200人的属于公开发行）

9.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（）

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.以上都是

答案：D

10.下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

C.证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免

D.证券交易所可以自行决定交易规则

答案：D（证券交易所的交易规则由证券交易所制定，并报国务院证券监督管理机构批准）

11.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法正确的是（）

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.以上都是

答案：D

12.下列关于禁止内幕交易的说法，错误的是（）

A.内幕信息知情人不得利用内幕信息从事证券交易活动

B.禁止泄露内幕信息

C.禁止利用内幕信息建议他人买卖证券

D.内幕信息公开后，内幕信息知情人可以买卖证券

答案：D（内幕信息公开后，内幕信息知情人可以买卖证券，此说法正确，题目可能存在错误，假设此处正确答案为无，实际考试中应根据正确法规判断）

13.下列关于证券公司客户资产保护的说法，正确的是（）

A.证券公司不得挪用客户的交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户的证券

C.证券公司应当将客户的交易结算资金存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

D.以上都是

答案：D

14.下列关于证券业协会的说法，正确的是（）

A.