2025年证券从业资格考试新版试卷真题《证券市场基本法律法规》.docxVIP

PAGE

PAGE1

2025年证券从业资格考试新版试卷真题《证券市场基本法律法规》

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1.下列关于证券市场的说法中，错误的是（）

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是信用直接交换的场所

答案：D

2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

答案：B

3.下列关于公司债券上市交易的条件，说法错误的是（）

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D.公司最近3年无重大违法行为

答案：D

4.下列属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.以上都是

答案：D

5.按照《上市公司收购管理办法》的规定，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：C

6.下列关于证券公司设立的说法中，错误的是（）

A.设立证券公司，应当具备有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录

C.设立证券公司，应当具备有完善的风险管理与内部控制制度

D.设立证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元

答案：D

7.下列关于证券公司业务规则的说法中，错误的是（）

A.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

B.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

C.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

D.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但必须符合国务院证券监督管理机构的规定

答案：D

8.下列关于证券从业人员资格管理的说法中，错误的是（）

A.参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力

B.证券从业资格考试合格的人员，由中国证券业协会颁发从业资格证书

C.取得从业资格的人员，符合规定条件的，可以通过机构申请执业证书

D.执业证书不实行分类管理

答案：D

9.下列关于上市公司信息披露的说法中，错误的是（）

A.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告

B.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告

C.上市公司发生可能对其股票交易价格产生较大影响的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告

D.上市公司的董事、监事、高级管理人员对公司定期报告签署书面确认意见

答案：D

10.下列关于证券交易所的说法中，错误的是（）

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

C.证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免

D.证券交易所可以自行决定收费标准

答案：D

11.下列关于证券公司风险控制指标的说法中，错误的是（）

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

答案：D

12.下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是（）

A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准

C.证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样

D.证券登记结算机构可以自行制定业务规则，无需报国务院证券监督管理机构批准

答案：D

13.下列关于法律责任的说法中，错误的是（）

A.法