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2025年证券投资顾问专业考试新版真题试卷（附答案）

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.证券投资顾问业务的基本要素不包括（）

A.提供证券投资建议

B.收取服务报酬

C.代理客户买卖证券

D.辅助客户作出投资决策

答案：C

2.下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）

A.向客户提示潜在的投资风险

B.对客户投资收益作出承诺

C.依据合理依据向客户提供投资建议

D.向客户说明与其投资建议不一致的观点

答案：B

3.中国证监会及其派出机构依法对证券投资顾问业务实行（）

A.自律管理

B.审批管理

C.监督管理

D.注册管理

答案：C

4.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供（）

A.风险最小的投资组合

B.有保底收益的投资建议

C.适当的投资建议服务

D.收益最高的投资产品

答案：C

5.下列关于客户风险承受能力评估的说法，错误的是（）

A.可以采用定性和定量相结合的方法

B.应当至少每年对客户风险承受能力进行一次重新评估

C.客户风险承受能力评估结果应告知客户

D.客户风险承受能力评估可以由客户自行完成

答案：D

6.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）

A.发布人、发布日期

B.发布机构、发布时间

C.发布人、内容摘要

D.发布机构、研究方法

答案：A

7.下列不属于证券投资顾问服务协议内容的是（）

A.服务的方式和内容

B.收费标准和支付方式

C.客户资产的管理方式

D.争议解决方式

答案：C

8.证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实信用

B.客户至上

C.守法合规

D.专业胜任

答案：A

9.下列关于证券投资顾问业务推广的说法，正确的是（）

A.可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对具体的证券投资顾问业务进行广告宣传

B.广告宣传内容应当经证券公司、证券投资咨询机构合规部门审查，无需向住所地证监局备案

C.不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的宣传

D.可以承诺投资收益

答案：C

10.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A.证券研究报告

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见

C.其他合法合规信息

D.内幕信息

答案：D

11.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

12.下列关于证券投资顾问业务档案管理的说法，错误的是（）

A.业务档案应当包含证券投资顾问服务协议、客户回访记录、客户资料等

B.业务档案应当保存不少于5年

C.证券公司、证券投资咨询机构应当妥善管理证券投资顾问业务档案

D.业务档案的保存期限自协议终止之日起计算

答案：B

13.证券投资顾问不得通过（）等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

A.广播、电视

B.网络、报刊

C.讲座、报告会

D.以上都是

答案：D

14.下列属于证券投资顾问业务内部控制内容的是（）

A.健全业务管理制度

B.加强人员管理

C.完善业务流程

D.以上都是

答案：D

15.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务实行（）管理。

A.集中

B.分散

C.分级

D.分类

答案：A

16.证券投资顾问应当根据（），对客户进行分层，明确每类客户的服务内容和服务方式。

A.客户的资产状况

B.客户的风险承受能力

C.客户的投资目标

D.以上都是

答案：D

17.下列关于证券投资顾问服务收费的说法，正确的是（）

A.可以按照服务期限、客户资产规模收取费用

B.可以采用差别佣金方式收取费用

C.收费标准应当在证券投资顾问服务协议中约定

D.以上都是

答案：D

18.证券投资顾问应当了解客户的（）等情况，评估客户的风险承受能力。

A.身份、财产与收入状况

B.证券投资经验

C.投资需求与风险偏好

D.以上都是

答案：D

19.下列不属于证券投资顾问服务提供方式的是（）

A.面对面交流

B.电话

C.短信

D.代客户操作账户

答案：D

20.证券投资顾问业务档案的保存期限自（）之日起不得少于5年。

A.业务开始

B.业务终止

C.客户开户

D.客户销户

答案：B

21.中国证券业协会对证券投资顾问实行（）管理。

A.注册

B.审批

C.自律

D.监督

答案：C

22.证券投资顾问应当在签订证券投资顾问服务协议时，向客户说明（）

A.自己的证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.收费标准和支付方式

D.以上都是

答案：D

23.下列关于证券投资顾问禁止性行为的表述，错误的是（）

A.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁