601901_2011_#CSR_方正证券_2011年度社会责任报告_2012-04-04.pdfVIP

方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司

方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司

年度社会责任报告年度社会责任报告

年度社会责任报告年度社会责任报告

《方正证券股份有限公司2011年度社会责任报告》是方正证券股份有限公

司（以下简称“公司”）编制的第一份社会责任报告。本报告所涉及的事项包括

公司2011年度履行经济、环境和社会责任的情况，符合上海证券交易所《公司

履行社会责任的报告编制指引》等法律法规的编制要求，时间范围为2011年1

月1日至2011年12月31日。

一、一、公司简介公司简介

一一、、公司简介公司简介

方正证券股份有限公司（股票代码：601901）系中国证监会核准的第一批综

合类证券公司，为上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员。公司成立于1988

年，其前身为浙江省证券公司，2008年5月经中国证监会批准吸收合并泰阳证

券（原为湖南省证券公司），2010年9月改制为股份有限公司，2011年8月10

日公司在上海证券交易所成功实现A股主板上市，成为国内证券市场第7家IPO

上市券商。公司目前注册在湖南长沙市，总股本61亿股，现有员工5000余人，

有效客户数超过200万户。

公司是业务资格“全牌照”的证券公司，系全国25家融资融券业务试点券

商之一，同时还拥有新三板代办股份转让等多项新业务资格，公司业务范围涵盖

证券经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、期货经纪、直接投资、

基金管理、融资融券、期货中间介绍业务、代办系统主办券商业务、基金代销、

QFII业务及证监会核准的其他业务资格。公司在浙江地区设立浙江分公司，在

全国18个省（市）拥有99家证券营业部（含在建营业部4家），并全资拥有方

正和生投资有限责任公司，控股拥有方正富邦基金管理有限公司、方正期货有限

公司、瑞信方正证券有限责任公司，目前公司正积极筹备设立香港子公司，并与

瑞士信贷等国际投行在诸多业务领域展开深层次的战略合作。公司的综合金融业

务管理架构初步成型。

2011年是公司发展史上具有“里程碑”意义的关键之年。一年来，在公司

董事会、股东单位及监管部门的支持下，全体干部员工上下同心、励精图治，圆

满完成了各项工作任务，公司在上海证券交易所实现A股主板IPO上市，实现了

多年的上市梦想。同时，在“经营客户资产，聚焦财富管理”战略思想的指引下,

公司启动业务转型的步伐，取得良好的经营业绩。截至2011年12月31日，公

司资产总额261.42亿元,净资产141.89亿元。2011年实现营业收入17.09亿元，

实现利润总额3.58亿元，净利润2.57亿元。

2011年，公司跻身“2011中国服务业企业500强”，荣获第四届“中国最具

特色证券经纪商”、“中国最佳业务创新证券经纪商”等多项大奖，荣获第十二届

金融IT创新暨中国优秀财经网站评选“最佳移动业务券商”和“最佳客服热线

券商”两项重量级奖项。

二、二、建立较为完善的公司治理体系建立较为完善的公司治理体系

二二、、建立较为完善的公司治理体系建立较为完善的公司治理体系

（一（一））优化公司治理结构优化公司治理结构

（（一一））优化公司治理结构优化公司治理结构

按照上市公司要求，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层

组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责

明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，完善董事会专门委员会和独立董事

的职能，董事会下设战略、风险控制、审计、提名、薪酬与考核五个专门委员会，

独立董事在董事会成员中的占比达到了三分之一，有效的保障了公司股东，特别

是中小股东的合法权益。在制度层面，根据相关法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的规定，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监

事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度，明确了股东大会、董事会、监

事会、独立董事、董事会各专门委员会和公司管理层的权责范围和工作程序，为

公司法人治理结构的规范化运行进