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校招券商研究所笔试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪个是股票的基本特征？

A.永久性

B.临时性

C.可撤销性

答案：A

2.债券票面利率为8%，市场利率为10%，债券价格将：

A.上升

B.下降

C.不变

答案：B

3.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

答案：C

4.以下哪种风险属于系统性风险？

A.财务风险

B.市场风险

C.经营风险

答案：B

5.在技术分析中，头肩顶形态的颈线是（）。

A.压力线

B.支撑线

C.既非压力线也非支撑线

答案：A

6.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.规避风险

B.增强流动性

C.提高收益

答案：A

7.沪深300指数采用（）编制。

A.市值加权法

B.等权重法

C.价格加权法

答案：A

8.股票的内在价值等于（）。

A.未来股息收入的现值

B.股票的账面价值

C.股票的市场价格

答案：A

9.以下哪种货币政策工具对证券市场影响最直接？

A.法定存款准备金率

B.再贴现政策

C.公开市场业务

答案：C

10.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪

B.保险承销

C.证券自营

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.影响股票价格的宏观经济因素有（）。

A.经济增长

B.货币政策

C.财政政策

D.国际收支状况

答案：ABCD

2.证券投资分析的基本要素包括（）。

A.信息

B.步骤

C.方法

D.原则

答案：ABC

3.以下属于金融期货的有（）。

A.利率期货

B.外汇期货

C.股票期货

D.股指期货

答案：ABCD

4.股票的估值方法有（）。

A.相对估值法

B.绝对估值法

C.技术分析法

D.基本面分析法

答案：AB

5.证券公司的风险控制指标包括（）。

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.流动性覆盖率

答案：ABCD

6.以下属于债券的基本要素的有（）。

A.票面价值

B.票面利率

C.偿还期限

D.发行价格

答案：ABC

7.证券市场监管的目标是（）。

A.保护投资者利益

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低系统性风险

D.促进证券市场的发展

答案：ABCD

8.技术分析的理论基础包括（）。

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.随机漫步理论

答案：ABC

9.投资组合的管理过程包括（）。

A.确定投资政策

B.进行证券分析

C.构建投资组合

D.投资组合业绩评估

答案：ABCD

10.以下属于权益类证券的有（）。

A.股票

B.股票型基金

C.权证

D.可转换债券

答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

答案：对

2.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上优先于普通股股东。（）

答案：对

3.封闭式基金的规模是固定不变的。（）

答案：对

4.技术分析只关心证券市场本身的变化，而不考虑基本面因素。（）

答案：对

5.国债以国家信用为担保，所以没有任何风险。（）

答案：错

6.证券投资基金的资产由基金托管人保管。（）

答案：对

7.上升三角形属于反转突破形态。（）

答案：错

8.宏观经济因素对证券市场的影响是根本性的。（）

答案：对

9.证券公司可以同时从事经纪业务和自营业务。（）

答案：对

10.股票的发行价格可以低于票面价值。（）

答案：错

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

答案：证券市场具有筹资-投资功能，为资金需求者提供筹资渠道，为资金供给者提供投资机会；资本定价功能，能对证券进行合理定价；资本配置功能，引导资本合理流动，实现资源优化配置。

2.简述股票和债券的区别。

答案：股票是所有权凭证，债券是债权债务凭证；股票一般无偿还期，债券有偿还期；股票收益不稳定，债券收益相对固定；股票风险高于债券。

3.简要说明技术分析的三大假设。

答案：一是市场行为涵盖一切信息，认为市场价格反映所有信息；二是价格沿趋势移动，趋势一旦形成会延续；三是历史会重演，过去的市场行为会在未来重现。

4.简述证券投资基金的优势。

答案：集合投资，将资金汇集起来投资多种证券分散风险；专业管理，由专业基金经理管理；利益共享、风险共担；投资门槛低，适合中小投资者。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论货币政策对证券市场的影响。

答案：宽松货币政策如降息、降准，增加货币供应量，刺激经济，证券市场资金增加，股价可能上涨。紧缩货币政策反之，资金减少，