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国盛证券湖南分公司2025年5月26日合规培训考试题及答案

1、证券投资顾问向客户提供投资建议时，以下哪种行为违规?（）

A.提示潜在投资风险

B.以八卦图为投资依据(正确答案)

C.拒绝承诺投资收益

D.根据客户风险承受能力调整建议

2、证券从业人员不得直接或间接买卖以下哪种证券?（）

A.国债

B.可转债(正确答案)

C.货币基金

D.企业债券

3、以下关于投顾业务宣传的表述，正确的是:（）

A.在朋友圈发布私募产品预期收益率

B.通过电视公开推荐某只股票

C.使用“保本保收益”作为宣传语

D.明确标注“投资有风险”提示(正确答案)

4、证券经纪人违规行为包括:（）