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冲突矿产管理体系培训
演讲人：
日期:
CATALOGUE
目录
01
冲突矿产基本认知
02
国际法规框架解析
03
供应链追溯机制
04
风险评估与控制
05
合规文件管理规范
06
企业实践案例研究
01
冲突矿产基本认知
定义与核心概念
冲突矿产定义
无冲突规范
冲突矿产的负面影响
指来自于刚果民主共和国非政府军事团体或非军事派别所控制冲突地区的矿区生产的金（Au），钽（Ta），钨（W），和锡（Sn）等金属矿物。
当地相关军事团体取得的非法采矿利润是从公民中盗窃得来的，且在刚果民主共和国东部造成侵犯人权，环境恶化。
指符合道德和法律标准，避免使用来自冲突地区的矿产资源的规范。
主要矿产类型识别
主要用于电子、医疗和珠宝等领域。
金（Au）
用于制造电容器、移动电话等。
钽（Ta）
用于制造硬质合金、特种钢等。
钨（W）
主要用于镀锡、制造合金等。
锡（Sn）
冲突矿产最为严重的地区，金、钽、钨、锡等矿产资源丰富。
冲突地区分布特征
刚果民主共和国(DRC)
这些国家与刚果民主共和国接壤，存在矿产资源争夺和冲突。
卢旺达(Rwanda)、乌干达(Uganda)、布隆迪(Burundi)
这些国家也可能涉及冲突矿产，但相对程度较轻。
坦桑尼亚(Tanzania)、肯尼亚(Kenya)
02
国际法规框架解析
多德-弗兰克法案要点
设立专门监管机构
01
成立金融稳定监管委员会，负责监测和识别系统性风险，采取必要措施防止金融危机发生。
强化金融机构资本和流动性要求
02
提高银行和其他金融机构的资本充足率要求，并加强流动性风险管理，以确保金融机构具备抵御风险的能力。
扩大监管范围
03
将所有大型金融机构、对冲基金和私募股权基金纳入监管范围，以更全面地监控金融风险。
消费者保护
04
设立消费者金融保护局，加强对消费者金融产品和服务的监管，确保消费者免受欺诈和滥用行为侵害。
OECD尽职调查指南
供应链尽职调查
透明度和信息披露
风险评估和管理
持续改进和反馈
企业应建立并执行供应链尽职调查程序，了解供应商的来源和运营情况，以确保所采购的矿产不来自冲突地区。
企业应对供应链中的潜在风险进行评估和管理，制定并执行相应的风险管理策略和程序。
企业应公开其供应链尽职调查的结果，向利益相关者展示其对冲突矿产问题的负责任态度。
企业应定期审查和更新供应链尽职调查程序，以持续改进和适应不断变化的环境和要求。
行业责任认证标准
道德规范
企业应遵守道德规范，不进行任何形式的腐败、贿赂或其他非法行为。
环境保护
企业应积极采取环境保护措施，减少对环境的污染和破坏，遵守当地环保法规和国际环保标准。
劳工权益保护
企业应尊重并保护员工权益，包括工资、工时、安全卫生等方面的合法权益，禁止强制劳动和童工。
社会责任管理体系
企业应建立完善的社会责任管理体系，包括制定和执行相关政策、程序和控制措施，以确保履行社会责任。
03
供应链追溯机制
供应商分级管理策略
供应商评估和筛选
根据供应商的风险等级、合规性、信誉度等因素，对供应商进行分类管理，确保供应链的稳定性和可控性。
重点供应商监管
供应链可视化
对高风险、高影响力的供应商实施重点监管，包括定期审核、现场检查、培训等，确保其符合冲突矿产管理的要求。
通过信息系统等技术手段，实现对供应链的全程可视化，及时掌握供应链中各环节的信息，有效防范风险。
1
2
3
通过合法合规的渠道收集原产地信息，包括官方渠道、行业组织、第三方认证机构等，确保信息的真实性和可靠性。
原产地信息采集流程
信息收集渠道
建立严格的信息审核机制，对收集到的信息进行核实和比对，确保信息的准确性和一致性。
信息审核机制
对敏感的原产地信息进行保密管理，防止信息泄露给不必要的第三方，避免引起不必要的风险和纠纷。
信息的保密管理
第三方审计协同方案
审计机构的选择
审计结果的应用
审计标准和流程
选择具有独立性、专业性、信誉度高的第三方审计机构，确保审计的公正性和客观性。
制定明确的审计标准和流程，包括审计的范围、内容、方法、时间等，确保审计工作的规范性和有效性。
将审计结果纳入供应商管理和风险管理流程，对存在问题的供应商进行整改或淘汰，不断提高供应链的合规性和风险防控能力。
04
风险评估与控制
风险指标量化模型
通过数学模型和统计方法，将冲突矿产相关的风险指标进行量化处理，如冲突发生的概率、冲突烈度、冲突持续时间等。
量化风险指标
包括风险识别、风险分析、风险评价等步骤，确保风险指标量化的准确性和全面性。
风险评估流程
通过企业自查、供应链调查、第三方评估等方式，收集相关数据和信息，为风险指标量化提供可靠依据。
数据收集与处理
高风险场景应对预案
应对预案制定
针对可能出现的高风险场景，制定详细的应对预案，包括应对措施、责任分工
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