601377_2015_#CSR_兴业证券_2015年度社会责任报告_2016-03-30.pdfVIP

兴业证券股份有限公司2015年度社会责任报告

一、前言

1．《兴业证券股份有限公司2015年社会责任报告》系兴业证券股份有限公

司（以下简称“公司”）连续第8年编制的社会责任报告，本报告介绍了2015

年公司积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，真实、客观地记录了

公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。

2．本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工

作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知》、《上海证券交

易所上市公司环境信息披露指引》及《公司履行社会责任的报告编制指引》

而编制，内容符合指引中的有关要求。

3．本报告经2016年3月29日召开的公司第四届董事会第15次会议审议

通过。

二、公司简介

兴业证券股份有限公司（601377SH）是中国证监会核准的首批综合类证券

公司、全国创新类证券公司和A类AA级证券公司，经营范围包括证券经纪、证

券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证

券自营、融资融券、证券投资基金代销、代办非上市股份公司股份转让、为期货

公司提供中间介绍业务、证券投资基金托管业务等。

1991年5月，兴业证券的前身福建兴业银行证券业务部成立。1994年4

月，在证券业务部的基础上改组设立福建兴业证券公司，成为福建兴业银行全资

控股的一家专业证券公司。1999年12月，根据国家关于金融业“分业经营和分

业管理”的政策要求，福建兴业证券公司改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴

业证券股份有限公司，成为首批综合类证券公司。2010年10月在上海证券交易

所上市，成为证券行业第5家IPO上市证券公司。

经过20多年坚持不懈的努力，兴业证券从一家证券业务部，发展成为一家

全国性证券公司，到今天拥有33家分公司、65家证券营业部，并控股兴业全球

基金公司、兴证期货公司、兴证证券资产管理公司、兴业创新资本公司、兴证投

资管理公司5家境内子公司及兴证香港1家境外子公司，基本构建起涵盖证券、

基金、期货、资产管理、直接投资、另类投资和跨境业务等专业领域的中大型证

券金融控股集团。

近年来，兴业证券抓住市场机遇，坚持战略导向，着力发展私人财富管理业

务、投资银行业务、机构与销售交易业务、资产管理业务、证券投资业务等核心

业务线，大力推进产品与业务创新，取得优良的经营业绩，综合实力及主要业务

和经营指标进入行业15强，部分业务指标进入行业前10强。目前兴业证券正

按照“TOP10”战略目标的要求，争取用10年（2011-2020）左右的时间，使

公司综合实力进入行业10强，成为一家全国性的、系统重要性现代投资银行。

长期以来，兴业证券倡导社会责任文化，秉承持续发展的理念，始终坚持承

担社会责任与企业成长相统一，与利益相关方互利共赢，并将企业社会融入企业

文化建设和日常经营管理中，实现企业整体价值的最大化。

三、完善公司治理

（一）不断提高公司治理水平

随着公司发展壮大，公司治理承担着更多的责任。公司积极做好股东大会、

董事会及董事会专门委员会的会议组织筹备工作，2015年共召开股东大会3次,

审议议案21项；召开董事会会议11次，审议和研究讨论议案50项，董事会专

门委员会会议12次，审议和研究讨论议案31项，所有议案均获得出席会议董

事或委员一致同意，每次会议均顺利进行，保障了股东大会重大事项决策作用，

董事会战略引导和执行督促及董事会专门委员会决策咨询作用得到较好发挥，及

时、有力支持了公司各项业务顺利开展。定期向全体董事通报月度主要经营信息

和财务信息、合规法律简报和案例分析，构建起公司经营层与董事之间比较全面、

立体的信息沟通机制，确保公司董事可以及时、准确、完整了解公司相关信息。

（二）进一步完善信息披露制度

在信息披露方面始终坚持真实、准确、完整、及时、公平原则，2015年严

格遵守法律、行政法规和规范性文件要求，结合经营运作和业务发展特色，梳理

信息披露制度，完善信息披露流程，逐步形成与行业和公司相适应的信息披露特

色实践。准确、高效地完成年报、半年报、季报等4次定期报告的编制工作，不

存在监管机构要求补充、更正的情形，全面反映了公司的实际经营情况。做好临

时公告的编制及披露工作，共组织99次临时公告，从投资者角度，主动增加并

充分披露投资者关注的信息