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基础设施公司合规管理知识竞赛

本次竞赛共21题、共计100分，其中单选题10题，多选题5题，填空题5题，简答题1道

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一、单选题（共10题，2.5分/题）

1、根据《中央企业合规管理办法》规定，中央企业应当将合规管理纳入（）学习，推动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。

A.党委（党组）法治专题

B.总经理办公会法治专题

C.董事长办公会法治专题

D.公司领导班子法治专题

2、根据《中央企业合规管理办法》规定，中央企业重大决策事项的合规审查意见应当由（）签字，对决策事项的合规性提出明确意见。

A.主要负责人

B.首席合规官

C.总经理

D.党委书记

3、集团（股份）公司和公司高度重视依法合规经营，要求要树牢“合规经营是防范风险的（），法律评审是防范风险的（），令行禁止是防范风险的（）”理念，统筹高质量发展和高水平安全。

A.重要一环、关键一招、行为准则

B.关键一招、重要一环、行为准则

C.关键一招、行为准则、重要一环

D.重要一环、行为准则、关键一招

4、据公司《合规管理办法》有关规定，公司业务及职能部门，承担合规管理（）。

A.组织责任

B.协调责任

C.领导责任

D.主体责任

5、根据公司《合规管理办法》有关规定，公司所属各单位应设置合规管理员，由（）担任，接受合规管理牵头部门的业务指导和培训。

A.业务人员

B.分管领导

C.部门经理

D.业务骨干

6、根据公司《合规管理办法》有关规定，公司应通过（）培养员工的合规意识。

A.定期组织合规培训和教育活动

B.强制员工签署合规协议

C.聘请外部律师和顾问进行合规监督

D.惩罚员工违反法律法规的行为

7、合规管理“三张清单”是指（）。

A.风险识别清单、流程管控清单、管理清单

B.风险识别清单、流程管控清单、负面清单

C.风险识别清单、流程管控清单、责任清单

D.风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单

8、根据公司《合规经营“三个不准”“八个严禁”规定》，关于分支机构控制权，下列说法不正确的是（）。

A.分支机构的设立应当按要求履行审批和备案程序

B.对拟担任分支机构重要管理人员的劳动关系、信用状况应进行审查

C.严禁丧失分支机构控制权，避免控制权交给外部人控制和管理

D.分支机构不再开展实质性经营活动的，及时办理注销登记手续即可

9、根据《国有企业管理人员处分条例》规定，公开发表反对宪法确立的国家指导思想，反对中国共产党领导，反对社会主义制度，反对改革开放的文章、演说、宣言、声明等的，予以（）。

A.降级

B.降职

C.开除

D.撤职

10、根据集团（股份）公司《合规手册》，集团（股份）公司的合规理念是（）。

A.人人合规行稳致远

B.高管带头全员合规

C.合规成就光明

D.主动合规违规必究

二、多选题（共5题，5分/题）

1、根据《中央企业合规管理办法》规定，业务及职能部门主要履行哪些职责（）。

A.组织编制合规管理基本制度

B.负责本部门经营管理行为的合规审查

C.组织或者配合开展合规风险应对处置

D.组织或者配合开展违规问题调查整改

2、根据《中央企业合规管理办法》规定，中央企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为（）培训必修内容。

A.管理人员

B.重点岗位人员

C.新入职人员

D.普通员工

3、根据公司《合规管理办法》有关规定，合规管理工作应当遵循以下原则（）。

A.坚持党的领导

B.坚持全面覆盖

C.坚持权责清晰

D.坚持资产安全

4、根据公司《合规经营“三个不准”“八个严禁”规定》，经济合同在签署前应当经过系统评审和法律审核，对合同相对人的资格资质、履约能力、诚信状况等方面进行调查和分析，法律专业人员针对（）等提出专业判断意见，确保合同内容及审批程序的合法合规性。

A.合同标的及条款的合法性

B.合同条款的完整性

C.合同价格的盈利性

D.合同存在的法律风险

5、根据公司《合规经营“三个不准”“八个严禁”规定》及《对外担保管理办法》有关规定，具有担保作用的函件有下列哪几项（）。

A.质量保证函

B.安慰函

C.流动性支持函

D.技术审核函

三、填空题（共5题、5分/题）

1、公司《合规管理办法》按照“三道防线”理论和模型明确了业务及职能部门、合规管理牵头部门、监督部门职责，是第一道防线、是第二道防线、是第三道防线。

2、根据公司《合规管理办法》，“合规”中的“规”的范围除包括法律法规、监管要求、行业准则、国际条约、规则外，还应包括