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基金从业基础学问3

L假设某投资者有1000。份基金A,T日该基金发布公告，拟T+2日

为除权日进行利洞安排，每1。份安排现金。.5元，T+2日该基金份额

净值为1.635,除权后该基金的基金份额净值为。元，该投资者可分

得现金股利。。

r1.135,5000

1.635,5000

1.585,500

1.630,500

2,设立证券登记结算机构必需经（）批准。

中国银行业监督管理委员会

国务院证券监督管理机构

‘中国人民银行

机构所在地的地方人民政府

3,下我国证券交易所，下说法错误的是（）。

证券交易所应当创建公开、公允、公正的市场环境，保证证券交易

所的职能正常发挥

证券交易所的设立和解散，由国务院确定

证券交易所是为证券集中交易供应场所和设施，组织和监督证券交

易，实行自律管理的法人

证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进

行证券的买卖，但可确定证券交易的价格

4,关于交易成本，下表述错误的是（）。

在证券交易结束后还须要支付给证券登记结算机构肯定费用，这部

分费用称为过户费

印花税是依据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者依据

规定的税率分别征收的税金

佣金是指交易胜利后，投资者依据交易笔数付给经纪人的费用

证券公司对于不同的投资者往往会采纳不同的交易佣金费率

5,下列不属于场内证券交易特殊规定与事项的是（）。

大宗交易

固定收益证券综合电子平台

互换交易

开盘价和收盘价

6,下关于回转交易的说法错误的是（）。

权证交易当日不能进行回转交易

B股实行次日起回转交易

债券竞价交易实行当日回转交易

专项资产管理支配收益权份额协议交易实行当日回转交易

7，目前，我国托管资产的场内资产清算主要采纳两种模式，包括（）和

（）。

共同对手方结算模式、逐笔清算模式

托管人结算模式、券商结算模式

净额实收模式、全额交收模式

货银应付模式、轧差交收模式

8,我国银行间债券市场的现券交易品种不包括（）。

超短期融资债券

资产支持证券

企业债

可转债

9，目前，银行间债券市场现券交易的结算日有0和0两种，其中T

为交易达成日。

T+l,T+3

rT+0,T+1

T+3,T+5

rT+2,T+3

io，下列于质押式回购业务的说法，不正确的是（）。

与现券交易一样，质押式回购从1997年起先就在银行间债券市场

开展

质押冻结期间债券的利息归出质方全部

1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种

对质押式回购交易的首期结算应选择见款付券或券款应付结算方

式

口,按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易

所债券市场交易品种的是（）。

现券交易

融资融券

远期交易

质押式回购

12,中国证监会和（）依法依据各自职能对境内机构投资者境外证券

投资实施监督管理。

证券交易所

国家外汇管理局

证券业协会

r国务院

13.依据（）的要求，基金管理公司应制订健全有效