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公司股票上市合同5篇

篇1

合同编号：XXXX-XXXX-XXXX

甲方：某公司

乙方：某律师事务所

一、引言

鉴于甲方拟将其公司股票在中国境内上市，以筹集资金并扩大业务，同时提高公司治理水平和信息披露透明度，现聘请乙方作为甲方股票上市的专项法律顾问。乙方将协助甲方完成股票上市的全部法律事务，包括但不限于协助甲方进行上市前的法律尽职调查、协助甲方准备上市申请文件、协助甲方处理上市过程中的法律问题以及协助甲方进行上市后的信息披露和持续合规工作。

二、乙方服务内容

1.上市前法律尽职调查：乙方将对甲方的财务状况、经营成果、业务模式和行业地位等进行全面的法律尽职调查，以确保甲方符合中国证监会关于股票上市的所有要求。

2.上市申请文件准备：乙方将协助甲方准备所有必要的上市申请文件，包括但不限于上市申请书、财务报表、商业计划书等，并确保所有文件符合中国证监会的要求。

3.上市过程中法律问题处理：在上市过程中，乙方将协助甲方处理所有法律问题，包括但不限于与监管机构的沟通、对投资人的信息披露、处理潜在的法律风险等。

4.上市后信息披露和持续合规：在甲方股票上市后，乙方将继续协助甲方进行信息披露和持续合规工作，以确保甲方能够按照中国证监会的要求进行合规经营。

三、乙方服务期限

乙方为甲方提供股票上市服务的期限自本合同签订之日起至甲方股票上市后满一年之日止。

四、乙方服务费用

乙方为甲方提供股票上市服务的费用为人民币XX万元。该费用将按照乙方的实际工作时间和成果进行结算，具体结算方式将由双方协商确定。

五、保密条款

乙方承诺对甲方的所有商业机密和保密信息保密，不会将任何保密信息泄露给任何第三方。

六、争议解决

如双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：XXXX年XX月XX日

乙方（签字）：XXXX年XX月XX日

篇2

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方是一家依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的股份有限公司，乙方是一家依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的证券公司，具有股票承销与保荐的资格，甲方拟首次公开发行股票并在证券交易所上市，乙方拟作为甲方的保荐机构及股票承销商。双方本着自愿、平等、互利的原则，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规的规定，经过友好协商，达成如下协议：

一、协议内容

1.上市目标

甲方本次公开发行股票并上市的主要目标包括：_________。

2.股票发行与承销

乙方将作为甲方本次公开发行股票的保荐机构及承销商，负责股票的发行与承销工作。

甲方同意乙方按照市场情况和行业惯例，制定合理的发行价格和销售策略。

乙方应确保本次发行过程中，所有投资者均享有平等的投资机会。

3.保荐机构职责

乙方作为甲方的保荐机构，应确保甲方符合上市条件，协助甲方完成上市准备工作。

乙方应持续关注甲方的经营情况、财务状况及合规情况，确保甲方在上市过程中不存在重大违法违规行为。

乙方应在甲方上市后，继续履行保荐职责，协助甲方处理上市过程中遇到的各种问题。

4.上市费用

本次公开发行股票并上市的所有费用，包括保荐费、承销费、律师费、会计师费等，均由甲方承担。

具体费用标准及支付方式，将在双方另行签订的《上市费用协议》中详细约定。

5.上市时间

双方同意，本次公开发行股票并上市的具体时间，将根据市场情况和监管部门的批准情况而定。

二、违约责任

1.甲方和乙方应本着诚实信用的原则，全面履行本合同的约定。如一方违约，应承担相应的违约责任。

2.因甲方原因导致上市未能成功，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。具体违约责任将在双方另行签订的《上市费用协议》中详细约定。

三、争议解决

1.本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.如双方在本合同的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

四、其他条款

1.本合同自双方签字或盖章之日起生效。合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律