上交所指定交易协议书样书10篇.docx

上交所指定交易协议书样书10篇

篇1

甲方（投资者）：_________

乙方（证券公司）：_________

丙方（上交所）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所指定交易实施细则》等法律、法规、规章的规定，甲、乙、丙三方本着平等、自愿的原则，就甲方在乙方处进行指定交易事宜，达成如下协议：

一、协议内容

1.甲方在乙方处进行指定交易，指定的证券为_________，指定的交易方式包括_________等。

2.甲方在乙方处进行指定交易时，应遵循乙方的交易规则及相关规定，确保交易的安全、稳定、有序进行。

3.乙方应提供必要的交易设施和服务，保障甲方的交易顺利进行。同时，乙方应建立健全内部管理制度，规范指定交易的管理和服务流程。

4.在指定交易过程中，甲方应遵守相关法律法规和乙方的规定，不得进行任何违法违规行为。如有违反，乙方有权采取必要的措施进行管理和处罚。

5.甲方在乙方处进行指定交易时，应充分了解交易风险，并根据自身风险承受能力做出合理的投资决策。乙方应提供必要的风险警示和教育服务，帮助甲方提高风险意识和投资能力。

6.甲方在乙方处进行指定交易时，如需变更指定交易方式或撤销指定交易，应提前告知乙方，并按照乙方的规定流程进行办理。

7.乙方应建立健全客户信息管理及保密制度，确保甲方的个人信息安全。未经甲方同意，乙方不得擅自泄露甲方的个人信息。

8.在指定交易过程中，如发生争议或纠纷，甲、乙双方应友好协商解决。协商不成的，可以向丙方或相关监管机构寻求帮助或投诉。

二、违约责任

1.如果甲方违反本协议规定，进行违法违规行为或严重违反交易规则，乙方有权采取必要措施进行管理和处罚，包括但不限于冻结账户、撤销指定交易等。

2.如果乙方未能提供必要的交易设施和服务，或者存在重大违规行为，甲方有权向丙方或相关监管机构投诉，并要求乙方承担相应的法律责任。

3.如果丙方未能履行监管职责，导致指定交易出现重大问题或严重影响投资者利益，甲方有权向相关监管机构投诉，并要求丙方承担相应的法律责任。

三、其他事项

1.本协议自甲、乙双方签字或盖章之日起生效。协议生效后，甲、乙双方应共同遵守本协议规定，确保指定交易的顺利进行。

2.本协议未尽事宜，由甲、乙双方协商补充。协商补充的内容与本协议的具有同等法律效力。

3.如需修改本协议内容，应由甲、乙双方共同协商确定。修改后的协议内容应符合相关法律法规和监管规定。

4.本协议的解释权归甲、乙、丙三方共同所有。如有任何疑问或争议，应及时沟通解决。

甲方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

乙方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

丙方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方（客户）：____________________

乙方（证券公司）：____________________

鉴于甲方需要在上海证券交易所进行证券交易，现甲方委托乙方作为其指定交易商，双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方在乙方处进行证券交易达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在指定交易过程中的权利和义务，确保双方交易行为的合法性、规范性和安全性。

二、交易账户

1.甲方在乙方处开设证券交易账户，账户号为：_________。

2.甲方应妥善保管账户密码，确保账户安全。因甲方泄露密码所造成的损失由甲方承担。

三、指定交易

1.甲方有权在乙方处进行上海证券交易所的指定交易。

2.乙方应为甲方提供及时、准确的证券交易服务，保障甲方的合法权益。

3.甲方在乙方处进行指定交易时，应遵循上海证券交易所的交易规则和乙方的相关规定。

四、交易风险

1.甲方应充分了解证券交易存在的风险，并对交易结果承担全部责任。

2.乙方应提醒甲方注意交易风险，但不对甲方的交易结果承担任何责任。

3.在发生异常交易情况时，乙方有权暂停交易，以保障交易的安全和公正。

五、费用与支付

1.甲方应按照乙方规定的标准支付交易费用，包括但不限于佣金、印花税等。

2.乙方应按照约定向甲方提供费用明细，确保收费的透明和合理。

3.甲方应在规定