期货从业资格之《期货法律法规》能力提升题库附答案详解（研优卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升题库

第一部分单选题(50题)

1、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司与期货保证金安全存管监控机构的关系。选项A期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管等情况进行监控，并非对期货公司经营活动实行定期监督检查。对期货公司经营活动进行监督检查是其他监管部门的职责，所以该选项表述错误。选项B期货公司开立期货保证金账户时，向期货保证金安全存管监控机构备案是必要的操作流程。这有助于监控机构全面掌握期货保证金账户的开立情况，保障保证金的安全管理，该选项表述正确。选项C当期货公司变更期货保证金账户时，向期货保证金安全存管监控机构备案，能够使监控机构及时更新相关信息，持续对保证金账户进行有效监控，该选项表述正确。选项D期货公司按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息，有利于监控机构实时、准确地了解期货保证金的变动等情况，从而保障保证金的安全，该选项表述正确。综上，本题答案选A。

2、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】：B

【解析】本题可通过对每个选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当的方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷、审计等情况下，有准确的交易指令记录可供查询和核实，以保证交易的合规性和透明度。所以该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供的交易委托服务方式是多样的，除了互联网委托服务外，还可以有电话委托、书面委托等其他方式。说期货公司只能为客户提供互联网委托服务，这种表述过于绝对，不符合实际情况。所以该选项表述错误。选项C期货公司在传递交易指令前对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金来执行交易指令，避免出现客户账户资金不足而导致交易违约等情况，保障交易的正常进行和市场的稳定。所以该选项表述正确。选项D互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息安全等问题。期货公司为客户提供互联网委托服务时，对客户进行互联网交易风险的特别提示，能够让客户充分了解潜在风险，增强风险意识，做出更理性的投资决策。所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项B。

3、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心和期货交易所发现客户资料错误时的处理流程。在期货交易的管理体系中，监控中心和期货交易所若发现客户资料错误，按照规定，应当统一由监控中心通知期货公司，再由期货公司登录统一开户系统对客户资料进行修改。选项A，结算机构主要负责期货交易的结算业务，如保证金管理、盈亏结算等，并不负责客户资料的修改工作，所以A选项错误。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员进行自律管理、制定行业规范等，并非处理客户资料修改事宜的主体，所以B选项错误。选项C，题干中未提及“客户管理中心”在客户资料修改流程中的作用，且在实际期货交易管理中通常不是由客户管理中心来进行此操作，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接对接的主体，负责客户开户等相关业务，当接到监控中心关于客户资料错误的通知后，有责任和能力登录统一开户系统对客户资料进行修改，所以D选项正确。综上，本题答案选D。

4、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场相关监管机构职责的了解。我们来分析每个选项：-选项A：中国期货保证金监控中心承担着建立和维护期货市场客户统一开户系统的重要职责。其会对期货公司提交的客户资料进行复核，将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所，以此保障期货市场开户环节的规范、有序和信息的准确传递，