期货从业资格之《期货法律法规》能力提升题库及参考答案详解（满分必刷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升题库

第一部分单选题(50题)

1、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明的相关规定。根据规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。因此本题正确答案选C。

2、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司风险监管相关规定中现场检查的时间要求。根据相关法规，当期货公司风险监管指标不符合规定标准时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以答案选A。

3、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员相关报告时间的规定。根据规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告，所以本题答案选D。

4、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来分析各选项。选项A：客户客户主要是提出开户等相关需求的主体，期货交易所一般不会直接将客户交易编码申请的处理结果发送给客户。通常客户是通过期货公司等渠道获取相关信息，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B：期货公司期货公司是协助客户进行开户等操作的中介机构，但按照规定，期货交易所不是将交易编码申请的处理结果发送给期货公司。在整个客户开户及交易编码申请流程中，期货公司有其特定的职责，并非接收交易编码申请处理结果的对象，故该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给中国期货保证金监控中心。监控中心在期货市场的客户开户管理等方面起着重要的监管和信息收集作用，接收交易编码申请处理结果是其履行职责的一部分，该选项正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，在客户交易编码申请处理结果的传递流程中，它并非接收方。其职能重点在于行业规范、会员管理等方面，而非直接接收交易编码申请处理结果，所以该选项不正确。综上，答案选C。

5、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所保证金存储账户的相关规定。《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。专用结算账户是专门用于期货交易结算和保证金存储的账户，可以保障保证金的安全，便于对保证金进行管理和监督，防止保证金被滥用或挪用。选项B结算账户概念较为宽泛，没有明确是用于期货保证金专户存储的专用结算账户；选项C交易账户主要用于记录期货交易的具体操作和交易情况，并非专门存储保证金的账户；选项D专用交易账户同样侧重于交易操作层面，而非保证金存储。因此，本题正确答案选A。

6、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构报告从业人员违规行为的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构在发现从业人员有违规行为时，应当在10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案选B。

7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：在期货公司中，股东按照出资比例行使表决权是符合一般公司治理逻辑和常见规定的，有利于保障股东根据其出资份额在股东会中表达意见和行使权