期货从业资格之《期货法律法规》能力提升B卷题库附参考答案详解ab卷.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升B卷题库

第一部分单选题(50题)

1、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。

2、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国证监会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国期货业协会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作直接涉及期货交易的结算环节，属于期货业务的关键岗位。为了保障期货结算业务的专业、规范进行，维护期货市场的稳定和投资者的合法权益，依据《期货从业人员管理办法》，此类人员应当取得期货从业人员资格，所以该选项正确。选项B：中国证监会工作人员主要负责对期货市场进行监管和管理，其职责侧重于行政监管方面，并非直接从事期货业务操作，因此不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障保证金的安全和规范使用，其工作并非直接的期货业务操作，所以不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。选项D：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、服务等工作，不直接参与期货交易相关业务，依据规定不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。综上，本题正确答案是A。

3、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。

A.期货公司

B.期货公司的客户

C.期货交易所

D.无独立请求权的第三人

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所与期货公司在追加保证金通知举证责任方面的规定。在期货交易中，依据相关法律法规和行业规范，当期货交易所与期货公司就追加保证金通知这一事项产生争议，即期货交易所通知期货公司追加保证金，而期货公司否认收到该通知时，遵循举证责任分配原则，应由发出通知的一方也就是期货交易所来承担举证责任。选项A期货公司，它是被通知的一方，否认收到通知时，没有义务去证明自己没收到通知，所以不应承担举证责任，该选项错误。选项B期货公司的客户，在期货交易所与期货公司关于追加保证金通知的争议中，客户并非该争议的主体，不涉及此举证责任问题，该选项错误。选项C期货交易所，作为通知的发出者，当出现接收方否认接收的情况时，为了证明自身已履行通知义务，需要承担举证责任，该选项正确。选项D无独立请求权的第三人，在这一特定的期货交易所与期货公司的争议情境中，并不存在无独立请求权第三人参与举证责任分配的情形，该选项错误。综上，本题正确答案是C。

4、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金产生的孳息的归属问题。我们逐一分析各选项：-选项A：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货投资者保障基金产生的利息及运用产生的各种收益等孳息并不归属期货公司，所以该选项错误。-选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它主要负责组织和监督期货交易等工作，而并非期货投资者保障基金孳息的归属主体，所以该选项错误。-选项C：期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息自然归属于该基金本身，用于增强基金的保障能力，以更好地保护投资者利益，所以该选项正确。-选项D：期货投资者保障基金管理机构负责保障基金的筹集、管理和使用等具体工作，但孳息并非归属于管理机构，管理机构只是执行相关管理职责，所以该选项错误。综上，本题答案是C。

5、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国