期货从业资格之《期货法律法规》高分题库含答案详解【突破训练】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库

第一部分单选题(50题)

1、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B

【解析】该题正确答案为B选项。在利用未公开信息交易相关规定中，违法所得数额达到1000万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A选项500万元未达到“情节特别严重”的标准；C选项1500万元虽然也超过了认定标准，但不是法规规定的认定界限；D选项3000万元同样超出了规定的认定数额，且法规明确规定的是1000万元，所以本题应选B。

2、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。

A.公司管理层提交

B.期货交易所提交

C.中国证券监督管理委员会提交

D.公司全体股东提交或进行信息披露

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司净资本等风险监管指标报告的提交对象。根据相关规定，期货公司每半年向公司董事会提交说明净资本等各项风险监管指标具体情况的书面报告，经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。选项A，公司管理层并非该报告的指定提交对象。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，此报告无需向其提交。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，但该报告经董事会审议通过后的提交方向并非是它。而选项D符合规定要求。所以本题正确答案是D。

3、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实施监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，其派出机构则在辖区内履行相应监管职责，所以该选项正确。选项B：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求等自律管理工作，并非对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理的主体，因此该选项错误。选项C：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，主要职责是对证券交易活动进行管理等，并不负责对期货公司及其相关业务进行监督管理，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管和制定相关政策等工作，并非直接对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行具体的监督管理，故该选项错误。综上，正确答案是A。

4、《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

A.国务院期货监督管理机构

B.各地期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货交易所的审批主体相关知识。依据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。同时明确指出，未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。选项B，各地期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不具备审批设立期货交易所的权限。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对证券市场进行监管等，并非是审批设立期货交易所的主体。所以本题正确答案是A。

5、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额的规定。金融期货投资者适当性制度对投资者的资金实力等方面作出了要求，以确保投资者具备相应的风险承受能力。根据相关规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以答案选A选项。

6、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况

【答案】：B

【解析】该题正确答案为B。逐