期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印附答案详解（预热题）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印

第一部分单选题(50题)

1、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司混码交易时责任承担主体的问题。在期货交易中，当期货公司在为客户下达交易指令时出现与其他客户混码交易的情况，根据相关规定，责任承担主体有明确界定。本题中，甲作为某期货公司的客户，面对期货公司的混码交易情形，答案为完全由甲承担责任。这通常是基于在期货交易的既定规则和法律框架下，存在特定的情形使得即便期货公司存在混码交易这一违规操作，最终责任却规定由客户承担。可能是考虑到客户自身在交易过程中存在一些符合规则中规定需自行担责的因素，但具体还需结合详细的期货交易法规和合同约定来综合判定，本题答案选D。

2、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供服务时的协商解决途径。选项A，所在地中国证券监督管理委员会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管等工作，并非是期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的直接途径，故A项错误。选项B，期货经营机构是期货从业人员的所在单位，对从业人员的执业行为负有管理责任。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业服务时，通过所在期货经营机构与投资者协商，能更好地从整体层面协调资源、解决问题，采取妥善办法解决利益冲突，故B项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业规范、开展行业培训等，一般不直接参与期货从业人员与投资者之间具体利益冲突的协商解决，故C项错误。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息等，并不承担协调期货从业人员与投资者利益冲突的职能，故D项错误。综上，本题的正确答案是B。

3、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理

【答案】：B

【解析】本题可根据首席风险官的职责相关知识，对各选项逐一分析。选项A：首席风险官主要侧重于对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而非主要监督期货公司其他高级管理人员，所以该选项错误。选项B：依据相关规定，首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，该选项正确。选项C：审议期货公司的对外投资计划通常是公司董事会等决策机构的职能，并非首席风险官的主要职责，所以该选项错误。选项D：期货公司的日常经营管理由公司的总经理等管理层负责，首席风险官并不负责日常经营管理工作，所以该选项错误。综上，答案选B。

4、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关报告时间规定的记忆。《期货公司监督管理办法》规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。因此本题正确答案是C选项。

5、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货公司期货投资咨询业务资格申请的审批时间规定。依据相关规定，中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内做出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选B。

6、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：C

【解析】实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。全员结算制度意味着交易所的所有会员都具有与交易所进行结算的资格，会员类型包括期货公司会员和非期货公司会员这两类。选项A仅提及非期货公司会员，不