期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题附答案详解.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题

第一部分单选题(50题)

1、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】该题正确答案为A。依据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证券监督管理委员会。所以本题应选A选项。

2、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货交易中对投资者的教育内容。在金融期货交易领域，风险是一个核心要素。中国金融期货交易所和期货公司加强对投资者交易行为的合法合规性管理，目的在于保障金融期货市场的稳定与健康发展。而督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展的教育应当紧密围绕市场的关键特性。选项A，法制教育主要侧重于让投资者了解法律法规，虽然法律法规是市场运行的基础，但单纯的法制教育不能全面涵盖投资者在金融期货交易中面临的各种不确定性和潜在损失等风险问题。选项C，道德教育主要强调的是在交易过程中的道德规范和职业操守，它对于维护市场的公平和诚信有一定作用，但并非是最核心、最直接针对金融期货交易特点的教育内容。选项D，认知教育范围较为宽泛，没有针对性地突出金融期货交易中投资者需要特别关注的风险因素。选项B，风险教育能够让投资者充分认识到金融期货交易中存在的各种风险，如市场风险、信用风险等，促使投资者在交易过程中更加谨慎，合理地评估自身的风险承受能力，从而更好地遵守相关规则，保障自身和市场的利益。所以，持续开展投资者风险教育是符合金融期货交易管理需求的正确做法，本题答案选B。

3、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的相关知识，即明确在何种情况下该基金用于补偿投资者保证金损失。逐一分析各选项：-选项A：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则，本身并不直接涉及投资者保证金的管理与运作，所以不是导致保证金出现缺口从而触发保障基金的主体，该选项错误。-选项B：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易的法人，与期货投资者保障基金所涉及的期货市场保证金缺口问题无关，该选项错误。-选项C：期货公司在期货交易中负责管理客户的保证金，如果期货公司出现严重违法违规或者风险控制不力等情况，很可能导致保证金出现缺口，进而严重危及社会稳定和期货市场安全，此时期货投资者保障基金就用于补偿投资者保证金损失，该选项正确。-选项D：基金管理公司是负责基金的募集、投资管理等业务，与期货市场投资者保证金缺口的问题没有直接关联，该选项错误。综上，答案是C选项。

4、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项所涉及的主体资格与合同效力之间的关系进行分析判断。选项A依据相关规定，像社保局这类行政机关性质的主体，本身不具备从事期货交易的主体资格。主体资格不具备属于基础性的法律条件缺失，这种情况下签订的合同会因违反法律规定而无效。在本题中，A地社保局为改善退休职工生活待遇进行期货交易，其本身不具有从事期货交易的合法主体资格，所以该合同是无效的，选项A正确。选项B题干中并没有提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关信息。并且对于合同可撤销的情形，一般是基于重大误解、欺诈、胁迫等法定事由，并非主体资格问题。同时合同是否有效也不是由期货公司确认的，所以选项B错误。选项C如前面所述，社保局不具备从事期货交易主体资格，此时合同是无效的，并非可撤销。而且合同效力的判定是依据法律规定，不是由市政府来