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期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印
第一部分单选题(50题)
1、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证券监督管理委员会
【答案】：A
【解析】本题主要考查基于期货经纪合同的责任承担主体。在期货交易相关业务中，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，这明确了证券公司在介绍业务方面的职责范围。而基于期货经纪合同的责任，是由期货公司直接对客户承担。选项B，证券公司主要承担的是介绍业务受托责任，并非基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。选项C，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人，并不直接承担基于期货经纪合同的责任，该选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行监管职能，并非基于期货经纪合同的责任承担主体，该选项错误。综上，答案选A。
2、客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。
A.全额扣除
B.按照一定比例加回
C.按照一定比例扣除
D.全额加回
【答案】：A
【解析】本题主要考查对《期货公司风险监督指标管理办法》中关于客户保证金未足额追加时，期货公司计算符合规定的最低限额结算准备金相关规定的理解。当客户保证金未足额追加时，从风险控制和准确核算的角度出发，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当将客户未足额追加的保证金全额扣除。这是因为未足额追加的保证金意味着客户账户存在资金缺口，会增加期货公司面临的风险，将其全额扣除有助于更准确地反映期货公司的实际风险状况和资金实力，保障期货市场的稳定运行。所以答案是A。
3、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所
【答案】：C
【解析】本题考查对首席风险官被解聘后监管措施实施主体的判断。解题的关键在于明确各选项所代表机构的职责范围，看哪个机构有权力对期货公司及相关责任人员采取相应监管措施。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策、战略规划等公司治理方面的事务，并不具备对期货公司及相关责任人员采取监管措施的职能。所以该选项不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、从业人员资格管理等工作。虽然协会在行业规范方面有一定作用，但它并没有直接的监管权力来对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。所以该选项也不正确。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构有权力和职责依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。因此，该选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货集中交易提供场所和设施，组织和监督期货交易、结算和交割等相关业务的机构。它主要侧重于市场交易的组织和管理，不负责对期货公司及相关责任人员进行监管。所以该选项错误。综上，正确答案是C。
4、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。
A.离职前
B.辞职前
C.任职前
D.解聘前
【答案】：C
【解析】本题考查营业部负责人取得任职资格的时间点。A选项“离职前”，离职意味着即将离开岗位，此时再取得任职资格已无实际意义，不符合规定。B选项“辞职前”，辞职也是表达即将辞去职务，与取得任职资格的时间逻辑不符。C选项“任职前”，根据中国证监会的相关规定，为了确保相关人员具备相应的专业能力和素质来履行职责，营业部负责人在任职前应当按照相关规定取得任职资格，该选项符合要求。D选项“解聘前”，解聘是用人单位解除与员工的劳动关系，在这个时间点获取任职资格没有必要。综上，答案是C。
5、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。
A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。根据相关规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会或其派出机构批准：（1）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以
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