期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题附答案详解（能力提升）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题

第一部分单选题(50题)

1、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司股权受让相关规定的理解与运用。选项A分析题干仅提及王某为期货公司现任总经理，且要受让本公司总裁7％的股权，并未表明他将担任董事长一职。同时，担任董事长与受让股权之间不存在必然的禁止关联，所以不能以将任董事长一职为由认定其不能受让期货公司股权，故选项A错误。选项B分析依据相关规定，持有期货公司5%以上股权的变更，并非直接报请中国证监会批准。具体应该是经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，所以选项B错误。选项C分析自然人可以成为期货公司的股东，并非不满足《期货公司监督管理办法》规定的股东条件。所以不能以王某是自然人为由禁止其受让期货公司股权，选项C错误。选项D分析根据规定，期货公司股权变更，当股东或者实际控制人持股比例增加到5%以上时，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。本题中王某受让本公司总裁7％的股权，持股比例增加到了5％以上，因此应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，选项D正确。综上，本题答案选D。

2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构相关知识。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业自律规则、开展会员服务等工作，并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格，该选项正确。选项C：国家外汇管理局国家外汇管理局主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等外汇业务的管理，与期货公司人员任职资格核准无关，所以该选项错误。选项D：商务部商务部是主管我国国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要围绕国内外贸易、投资合作等方面，并非负责期货公司人员任职资格的核准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。

3、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】：B

【解析】这道题主要考查通过期货从业资格考试后取得的证明相关知识。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，而非从业资格证书。从业资格证书需要在符合一定的职业条件后，由所在机构为其申请。同时，并非由中国证监会来颁发从业资格考试合格证明或从业资格证书。所以本题答案选B。

4、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构时应提交的风险监管报表相关规定。在期货公司申请设立分支机构这一业务场景中，按照规定，期货公司需要向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表。所以答案选C。

5、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所的职责相关知识，逐一分析各选项来确定答案。选项A监督指定交割仓库的期货业务是期货交易所的重要职责之一。指定交割仓库在期货交易的实物交割环节起着关键作用，期货交易所需要对其业务进行监督，以确保交割过程的规范、公正、有序，保障期货交易的顺利进行。所以该选项属于期货交易所职责。选项B发布市场信息是期货交易所的职责范畴。期货交易所作为期货市场的核心组织者和管理者，掌握着大量的