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期货从业资格之《期货法律法规》题库
第一部分单选题(50题)
1、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
【答案】：B
【解析】该题正确答案是B。中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。中国期货业协会主要是负责行业自律管理等相关工作；期货交易所主要组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实行集中统一的监督管理等宏观层面工作，而对期货公司期货投资咨询业务的检查工作，是由中国证监会及其派出机构来执行的。
2、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。
A.80%
B.60%
C.70%
D.90%
【答案】：A
【解析】本题考查固定收益类资产管理计划的定义。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类资产管理计划。因此本题正确答案选A。
3、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系
A.独立、客观
B.公平、公正
C.自由、民主
D.自主
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货公司独立董事需具备的判断特质。选项A，期货公司的独立董事应当保持独立、客观的立场，独立意味着不受期货公司内部其他因素的不当干扰，客观则要求依据事实和专业知识进行判断。由于独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出特定判断的关系，目的就是让其能够独立、客观地对公司事务进行评判和决策，以维护公司整体利益和广大投资者的权益，所以该项正确。选项B，公平、公正更多侧重于在处理事务、分配资源等方面的原则，强调对待各方的平等和合理，但这并不是对独立董事判断特质的核心描述，相比之下独立、客观更能体现独立董事在决策和判断中的关键要求，所以该项错误。选项C，自由、民主通常用于描述政治环境或一种决策氛围等，与期货公司独立董事做出专业判断的特质不相关，所以该项错误。选项D，自主强调自己做主，但缺乏客观因素的考量，而独立董事需要在客观事实的基础上进行独立判断，仅自主不能全面涵盖其应具备的判断特质，所以该项错误。综上，本题正确答案是A。
4、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货交易所
D.中国证监会
【答案】：B
【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务等，并非设立保障基金专用账户的主体。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不承担以保障基金名义设立专用账户的职责。选项D，中国证监会主要负责对期货市场进行监管等工作，也不是设立保障基金专用账户的主体。所以本题正确答案是B。
5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。
A.期货公司规定的
B.期货经纪合同约定的
C.期货交易所规定的
D.中国期货业协会规定的
【答案】：B
【解析】本题主要考查客户对交易结算报告内容有异议时提出书面异议的时间规定依据。根据相关规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。选项A，期货公司规定的时间并不具有普遍的规范性和法定依据；选项C，期货交易所规定的通常是关于交易规则、市场运行等方面的内容，并非是客户提出对交易结算报告异议的时间依据；选项D，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，一般也不会规定客户提出交易结算报告异议的具体时间。所以本题正确答案是B。
6、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。
A.中国证监会、财政部
B.中国证监会、商务部
C.中国证监会、期货交易所
D.中国期货业协会、中国证监会
【答案】：A
【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构指定主体的相关知识。根据相关规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。选项B中商务部并不参与指定期货投资者保障基金管理机构的工作；选项C中期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等，并非指定保障基金管理机构的主体；选项D中中国期货业协会主要负责行业自律等工作，也不是指定保障基金管理机构
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