期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印及1套完整答案详解.docxVIP

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2025-06-13 发布于河南
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期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印及1套完整答案详解.docx

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期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印

第一部分单选题(50题)

1、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费时的资金划拨账户。在期货交易体系中，非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过全面结算会员期货公司来完成相关结算业务。非结算会员向期货交易所支付的手续费，是由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中进行划拨的。选项A，客户的期货保证金账户主要是用于存放客户自身的交易资金等，并非划拨非结算会员手续费的账户。选项B，期货交易所本身不存在用于划拨非结算会员手续费的这种操作从自身账户划拨的情况。选项C，非全面结算会员期货公司不能直接与期货交易所进行结算，所以不会从其账户划拨手续费给期货交易所。综上所述，正确答案是全面结算会员期货公司，即选项D。

2、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会每届的任期。会员制期货交易所是一种重要的期货交易组织形式，其理事会在交易所的决策和管理中发挥着关键作用。根据相关规定，会员制期货交易所应设立理事会，每届任期为3年。本题选项A的2年、选项C的5年以及选项D的7年均不符合会员制期货交易所理事会每届任期的规定，故正确答案是B。

3、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所应提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么该期货交易所应提取的风险准备金为：5000×20%=1000（万元）所以答案选B。

4、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。在期货公司的治理规范中，明确规定了独立董事在兼任方面的限制，目的是确保独立董事能够有足够的时间和精力履行其监督职责，保障公司治理的有效性和公正性。根据规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。本题中选项A的5家、选项B的1家、选项C的3家均不符合相关规定，正确答案是选项D。

5、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对首席风险官职责的理解。首席风险官的核心职责是对期货公司经营管理行为进行监督检查，以保障公司运营符合相关规定和有效管理风险。-选项A“合法合规性”，强调公司经营管理行为要遵循法律法规和相关规定，这是首席风险官监督检查的重要方面，只有确保合法合规，才能从根本上降低公司运营风险，所以该选项正确。-选项B“违法操作”，这已经是一种严重违反法律的行为，首席风险官的职责不仅仅是发现违法操作，更重要的是在日常经营管理中监督行为是否合法合规，避免违法操作的发生，而且“违法操作”表述过于片面，不能涵盖首席风险官监督的全面内容，所以该选项错误。-选项C“违规操作”，仅强调违反公司内部规定或行业规范，没有像“合法合规性”那样全面涵盖法律和规定层面的要求，监督范围较窄，所以该选项错误。-选项D“风险操作程序”，重点在于操作程序本身的风险，而忽视了经营管理行为在合法合规方面的要求，不能完整地体现首席风险官的监督职责，所以该选项错误。综上，答案选A。

6、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：B

【解析】这道题考查的是全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后，向相关机构报告的时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。故本题正确答案是B选项。

7、根据《证券期