期货从业资格之《期货法律法规》能力检测含答案详解（黄金题型）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力检测

第一部分单选题(50题)

1、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所需向中国证券监督管理委员会及时报告诉讼情形的相关规定。根据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证券监督管理委员会报告，所以答案选B。选项A的5%、选项C的15%以及选项D的20%均不符合该规定要求。

2、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所的主要职能包括提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保等，并非是对期货从业人员进行监督管理的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货业的自律性组织，它对期货从业人员进行自律管理，比如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，但不是对期货从业人员进行监督管理的机构，监督管理与自律管理有不同的性质和职责范围，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理，对期货市场的各个参与主体和各类活动实施全面监管，以维护市场秩序、保护投资者合法权益等，所以选项C正确。选项D：商务部商务部主要负责贯彻落实国家有关内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的规章、规范性文件及相关政策并组织实施等工作，与期货从业人员的监督管理没有直接关系，所以选项D错误。综上，答案选C。

3、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对透支交易造成损失的责任承担问题。选项A：期货公司允许客户开仓透支交易，这明显违背了相关规定和操作规范，如果期货公司不承担任何责任，这既不公平合理，也不符合法律对于规范市场主体行为的要求，所以选项A错误。选项B：虽然期货公司在允许客户开仓透支交易这件事上要承担主要责任，但并非承担全部损失，赔偿额是有一定限制的，所以选项B表述不准确。选项C：一般来说，期货公司允许客户开仓透支交易时，其过错程度较大，应承担主要赔偿责任而非次要赔偿责任，所以选项C错误。选项D：依据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项符合规定。综上，正确答案是D。

4、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求出期末净资本的值。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。其计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中已知该公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以本题答案选C。

5、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的处罚规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款。所以正确答案是A选项。

6、期货从业人员应当保守国家秘密、