期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题附答案详解【精练】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题

第一部分单选题(50题)

1、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定来确定经营机构按风险承受能力的划分类别。按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案选B。

2、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任的相关规定。根据相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以题目中选项D正确，A选项5家、B选项3家、C选项1家均不符合规定。因此本题答案选D。

3、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题可依据对期货交易所、非期货公司结算会员违规收取手续费的相关规定来分析各选项。选项A：给予多收取手续费10倍的罚款这种表述不符合相关规定。在处理期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况时，并没有要求给予多收取手续费10倍罚款的规定，所以该选项错误。选项B：责令双倍退还多收取的手续费这也不符合实际规定。相关规定并非要求双倍退还，所以该选项错误。选项C：对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，应当责令退还多收取的手续费，该表述符合规定，所以该选项正确。选项D：责令将多收取的手续费上缴国库不符合相关处理方式。正确做法是责令退还多收取的手续费，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。

4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当当事人既以违约又以侵权起诉时，依据相关法律规定和司法实践，是以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。选项B，单纯以侵权诉讼请求确定管辖不符合规定，因为这种情况下不能仅依据侵权请求，而有明确的确定方式为起诉状中在先的诉讼请求。选项C，同理，并非以违约诉讼请求来确定管辖，不能片面地选择违约请求作为管辖确定依据。选项D，标的额较大的诉讼请求也不是确定此类纠纷案件管辖的依据，这种说法没有法律依据和相关规定支持。所以本题正确答案是A。

5、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题主要考查在现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时的处理方式。选项A，投资者自负不符合相关法规的保障原则。期货投资者保障基金设立的目的就是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口时，对投资者的保证金损失进行补偿，并非让投资者自己承担所有损失，所以该选项错误。选项B，当现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将继续用于补偿，这符合保障基金的运作机制和规定，所以该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，并没有规定在保障基金不足时由交易所进行补偿，所以该选项错误。选项D，期货公司在严重违法违规或风险控制不力等情况下导致投资者保证金出现损失，保障基金才会介入进行补偿，如果让期货公司再次进行补偿，与保障基金的设立初衷相悖，且没有相关规定支持，所以该选项错误。综上，答案选B。

6、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。在期货行业的监管体系中，不同的主体有着不同的职责和功能。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等，虽然在行业监管中发挥着重要作用，但期货公司解聘首席风险官并不需要向其报告。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等市场主体的日常监管职责，期货公司的这一重要人事变动向其报告，有助于其及时掌握期货公司的经营管理情况，加强对期货公司的监督，保障市场