“控股不控权”整治年度总结报告PPT汇报课件.pptx

“控股不控权”整治年度总结报告LOGO汇报人：XXX汇报日期：2025.01.01

目录CONTENTS引言01“控股不控权”概念及危害02整治工作成果03整治工作存在的问题04建议05总结06

01引言

010203资本市场改革背景过去一年，我国资本市场改革持续深化，“控股不控权”现象引发广泛关注，本报告旨在总结该现象的整治工作进展。整治工作重要性整治“控股不控权”现象，对维护市场秩序、保护股东权益、促进资本市场健康发展具有重要意义。报告目的通过总结整治工作，梳理成果与问题，提出建议，为未来工作提供参考，推动资本市场持续健康发展。报告背景

02“控股不控权”概念及危害

形成原因通过复杂股权结构、表决权委托、一致行动人等安排，实现控制权与股权的分离。典型案例某上市公司大股东仅持股10%却通过一致行动人协议控制公司，引发市场关注。定义“控股不控权”指企业通过股权结构设计实现控制权，但不持有大部分股权的现象。概念阐述

010203治理结构失衡导致公司治理结构失衡，股东会、董事会等机构形同虚设，损害公司治理有效性。损害股东利益大股东可能利用控制权进行不当关联交易、利益输送，损害中小股东利益。影响市场信心引发市场对上市公司治理的担忧，降低投资者信心，影响市场稳定。危害分析

03整治工作成果

加大整治力度监管部门出台系列政策，如《上市公司治理准则》，规范公司治理结构。明确监管重点重点监管股权结构复杂、控制权不稳定公司，防止违规行为。提升监管效能通过大数据监测、现场检查等手段，及时发现和处理“控股不控权”问题。加强监管

010203出台减持新规推出“史上最严”减持新规，防止大股东减持套现损害股东利益。优化股权结构制度规范上市公司股权结构，限制表决权委托、一致行动人等安排滥用。建立长效机制建立股权结构定期审查机制，确保公司治理结构长期稳定。完善制度

建立信息披露平台设立专门信息披露平台，方便投资者查询公司股权结构等信息。强化违规处罚对信息披露违规行为严厉处罚，确保信息披露真实、准确、完整。加强信息披露要求要求上市公司充分披露股权结构、关联关系等信息，提高市场透明度。提高市场透明度

04整治工作存在的问题

010203内部控制机制缺乏部分企业内部控制机制不健全，无法有效约束管理层行为。管理层诚信意识不足部分公司管理层缺乏诚信意识，通过各种手段操纵公司控制权。股东监督缺失小股东监督机制不完善，难以对大股东和管理层形成有效制衡。企业治理结构不完善

执法不严部分违规行为未得到及时查处，执法力度有待加强。监管协调不足监管部门之间协调不够，存在监管空白和重复监管问题。监管资源不足监管资源有限，难以对所有上市公司进行全面、深入监管。监管力度不够

05建议

010203完善治理机制企业应完善治理结构，建立健全内部控制机制，提高管理层诚信意识。强化股东权利完善股东权利保护机制，增强小股东对大股东和管理层的监督能力。提升治理水平通过培训、考核等方式，提升企业治理水平，防止“控股不控权”现象。加强企业治理结构

加强协调加强监管部门之间的协调配合，形成监管合力，消除监管空白。增加资源投入增加监管资源投入，提高监管效率和质量，确保市场秩序稳定。严格执法监管部门应进一步加大执法力度，对违规行为进行严厉查处。加大监管力度

010203持续加强信息披露监管部门应继续加强信息披露要求，确保上市公司信息披露真实、准确、完整。创新信息披露方式利用区块链等技术，创新信息披露方式，提高信息披露效率和可信度。加强投资者教育加强投资者教育，提高投资者对信息披露的关注度和解读能力。提高市场透明度

06总结

成果显著过去一年，“控股不控权”整治工作取得显著成效，市场秩序得到改善。问题仍存但仍存在企业治理结构不完善、监管力度不够等问题，需持续关注。未来展望未来，各方应继续努力，加强企业治理结构、加大监管力度、提高市场透明度，为资本市场健康发展贡献力量。工作成效

感谢观看汇报人：XXX汇报日期：2025.01.01LOGO