原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
第1篇
一、引言
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“公司”）是中国领先的综合性金融服务公司之一，自成立以来，始终秉承“稳健经营、合规先行”的原则，致力于为客户提供全方位、多元化的金融服务。法律部作为中信证券的核心部门之一，承担着公司法律事务的管理、风险防范和合规建设的重要职责。本文将从法律部的组织架构、主要职责、工作成果等方面进行详细介绍。
二、组织架构
中信证券法律部下设多个业务板块，包括但不限于以下部门：
1.合规事务部：负责公司合规政策的制定、实施和监督，确保公司业务运营符合法律法规和监管要求。
2.合同事务部：负责公司各类合同的起草、审核、管理及纠纷处理，保障公司合法权益。
3.诉讼仲裁部：负责公司诉讼、仲裁案件的应诉和代理工作，维护公司合法权益。
4.法律咨询部：负责为公司各部门提供法律咨询、法律培训和风险防范建议。
5.内部审计部：负责对公司法律事务进行内部审计，确保公司法律风险得到有效控制。
三、主要职责
1.合规管理
（1）制定和修订公司合规政策，确保公司业务运营符合法律法规和监管要求。
（2）组织合规培训，提高员工合规意识。
（3）监督公司各部门合规工作，及时发现和纠正违规行为。
（4）配合监管部门开展合规检查，确保公司合规经营。
2.合同管理
（1）起草、审核、管理公司各类合同，确保合同合法、合规、有效。
（2）参与合同谈判，维护公司合法权益。
（3）处理合同纠纷，降低公司风险。
3.诉讼仲裁
（1）代理公司参与诉讼、仲裁案件，维护公司合法权益。
（2）提供诉讼、仲裁策略建议，提高胜诉率。
（3）总结诉讼、仲裁经验，完善公司法律风险防范体系。
4.法律咨询
（1）为公司各部门提供法律咨询，解答法律问题。
（2）参与公司重大决策，提供法律风险评估和建议。
（3）组织法律培训，提高员工法律素养。
5.内部审计
（1）对公司法律事务进行内部审计，确保公司法律风险得到有效控制。
（2）发现和纠正公司法律风险隐患，提出改进建议。
（3）跟踪审计整改情况，确保整改措施落实到位。
四、工作成果
1.合规管理方面
（1）连续多年荣获“中国证券业合规管理优秀单位”称号。
（2）制定和完善了公司合规管理制度体系，有效降低了合规风险。
2.合同管理方面
（1）成功处理了多起合同纠纷案件，维护了公司合法权益。
（2）建立了完善的合同管理制度，提高了合同管理效率。
3.诉讼仲裁方面
（1）成功代理了多起诉讼、仲裁案件，为公司挽回巨额经济损失。
（2）积累了丰富的诉讼、仲裁经验，提高了公司法律风险防范能力。
4.法律咨询方面
（1）为公司各部门提供了大量法律咨询，保障了公司业务健康发展。
（2）组织了多次法律培训，提高了员工法律素养。
5.内部审计方面
（1）发现和纠正了多起公司法律风险隐患，确保了公司法律风险得到有效控制。
（2）完善了公司法律风险防范体系，提高了公司风险管理水平。
五、结语
中信证券法律部始终坚持以“合规经营、稳健发展”为核心，为公司提供全方位、高质量的法律服务。在今后的工作中，法律部将继续努力，不断提高自身业务水平，为公司的发展壮大保驾护航。
第2篇
一、引言
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“公司”）成立于1995年，是中国证监会批准的首批综合类证券公司之一。作为我国资本市场的重要参与者，中信证券始终秉承“诚信、专业、创新、共赢”的经营理念，致力于为客户提供全方位、多元化的金融服务。法律部作为中信证券的核心部门之一，承担着公司法律事务的规划、管理、执行和监督等职责，为公司稳健发展保驾护航。
二、中信证券法律部的主要职责
1.参与公司重大决策的法律审核
法律部负责对公司的重大决策进行法律审核，确保决策的合法性和合规性。具体包括：
（1）参与公司章程、规章制度、业务规则等文件的起草、修订和审核；
（2）参与公司重大投资、并购、重组等项目的法律尽职调查、风险评估和合同审核；
（3）参与公司重大诉讼、仲裁等法律事务的处理。
2.日常法律事务管理
法律部负责公司日常法律事务的管理，主要包括：
（1）合同管理：负责公司各类合同的起草、审核、签订和履行等工作；
（2）知识产权管理：负责公司知识产权的申请、维护和侵权纠纷处理等工作；
（3）合规管理：负责公司合规风险的识别、评估和防范，确保公司业务合规经营。
3.诉讼与仲裁
法律部负责公司诉讼与仲裁事务的处理，主要包括：
（1）代理公司参与各类诉讼、仲裁案件；
（2）提供诉讼、仲裁策略和法律意见；
（3）协助公司进行证据收集、保全等工作。
4.法律培训与宣传
法律部负责公司法律培训与宣传，主要包括：
（1）组织公司内部法律培训，提高员工法律意识；
（2）编写法律宣传资料，普及法律知识；
（3）协助公司开展法律风险防范
文档评论（0）