600369_2018_#CSR_西南证券_2018年度社会责任报告_2019-03-29.pdfVIP

西南证券股份有限公司

2018年度社会责任报告

2018年，西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）稳步推进各

项改革，不断深化战略布局，持续健全内控机制，强化风险管理，分类评级从C

级提升至BBB级。公司积极履行企业社会责任，将社会责任理念融入到工作的各

个环节，以股东、客户、员工、社会等相关方位落脚点，积极支持实体经济发展，

树立“最有责任心公司”的企业形象。具体情况报告如下：

一、持续规范公司治理水平，维护股东合法权益

（一）不断推动优化公司治理水平

2018年，公司董事会继续加强自身建设，持续完善规章制度，推动公司治

理不断优化，全年共召集召开股东大会3次，董事会9次（以现场方式召开3

次，以通讯方式召开6次），审议议案36项；战略委员会1次，听取议案1项；

审计委员会5次，审议议案11项；关联交易决策委员会会议3次，审议议案3

项；薪酬与提名委员会4次，审议及听取议案4项；风险控制委员会2次，审议

议案5项，涉及公司定期报告、规章制度、考核分配、债务融资、关联交易等各

项经营管理重大事项。报告期内，公司董事会高效高质执行股东大会决议，实施

完成2017年度利润分配，严格执行关联交易制度，及时修订《公司章程》、《董

事会议事规则》等规章制度。

2018年，公司董事高效勤勉履行职责，持续关注行业变化和监管动态，深

入了解议案背景，充分发表意见建议，督促执行重大决策，报告期内参加董事会

81人次，审议董事会议案36项，各专业委员会议案22项，通过依法行权、专

业分析、集体决策，切实发挥董事会制定战略、控制风险、考核绩效等职能；大

力支持公司及子公司的各项业务，为公司及子公司发行债券、子公司相关业务项

目开展等出具承诺意见；公司独立董事尽职尽责，公正公平，认真审阅各项议案，

对利润分配、薪酬考核、关联交易等发表独立意见，保障中小投资者权益，与公

司经理层、审计机构保持密切沟通，对公司董事会高效决策、科学决策发挥重要

作用。报告期内，公司董事严格遵守相关法律法规和规章制度，忠实、诚信、勤

勉履行董事职责，未发生《证券公司治理准则》及《公司章程》等相关规定中的

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禁止行为。

（二）依规履行信息披露义务

2018年，在以信息披露为核心的监管趋势下，公司强化信披要求，提升信

披质量，稳妥披露公司季度、半年度和年度定期报告，按要求披露“三会”决议、

监事变更、次级债赎回、公司债回售、利润分配、月度财报、章程修订等临时公

告，累计披露公告及材料近百份，披露内容真实、准确、完整，未发生重大信息

披露差错，有效保障了投资者，特别是中小投资者的知情权。

（三）持续完善内控体系建设

2018年，公司以落实监管新规为契机，全力完善公司合规管理机制，全力

防范化解经营风险，全力提升公司内部控制能力和规范化运作水平。合规管理方

面，顺利通过投行类业务自查整改与内控指引落实检查验收、子公司规范整改现

场直检、投资者适当性管理办法与反洗钱3号令落实情况现场检查等多项监管检

查验收，在监管层面为公司营造良好的发展环境；认真履行日常合规管理职责，

不断增强合规意识与合规文化,保障公司新业务新模式与重要经营活动规范有序

实施；不断提升法律服务水平，妥善处置一批诉讼纠纷案件，全力维护公司合法

权益。风险管理方面，积极完善公司全面风险管理体系，健全风险管理组织架构，

优化风控指标体系和授权管理，完善风险管理系统，组织落实债券投资交易内控

要求，做好日常风险监控和重点业务风险管控，审核评估新业务新产品风险，并

将子公司纳入总部风险监控体系，全年发出100多份风险提示并促进风险及时化

解。

（四）加强投资者关系管理

公司重视投资者关系管理，积极参加辖区投资者网上接待日活动，通过电话、

邮箱以及网上互动等方式，与中小投资者保持紧密联系及沟通，累计接听投资者

电话逾1000人次；公司积极回报股东，严格按照分红政策实施年度利润分配，

有效维护股东权益；公司与大股东沟通顺畅，在做好服务协调工作的同时，积极

督促大股东持续遵守监管规定，及时履行信披义务。

（五）切实保障股东权益

在证券行业严重不景气、行业大幅计提减值损失的背景下，公司仍通过积极

推进各项改革，着力防范化解经营风险，不断精细管理、优化结