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2012年证券投资基金考前冲刺试题(6)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)．

1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成()，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[0.5分]

A:共有财产

B:集合财产

C:独立财产

D:联合财产

答案：C:独立财产

2.依据()不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。[0.5分]

A:设立条件

B:参与方式

C:服务方式

D:所承担的职责和作用

答案：D:所承担的职责和作用

3.1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个()。[0.5分]

A:开放式基金

B:契约型投资基金

C:封闭式基金

D:股票基金

答案：A:开放式基金

4.2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是()。[0.5分]

A:南方积极配置基金

B:国投瑞银瑞福基金

C:汇丰晋信2016基金

D:华夏上证50E:TF:

答案：A:南方积极配置基金

5.增长型基金的投资目标是()。[0.5分]

A:取得现金收益

B:将资金分散投资于股票

C:追求资本增值

D:将资金分散投资于股票和债券

答案：C:追求资本增值

6.根据股票()的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。[0.5分]

A:性质

B:所属行业

C:市值的大小

D:投资风格

答案：A:性质

7.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过()。[0.5分]

A:180天

B:200天

C:1个会计年度

D:1年

答案：A:180天

8.较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的()。[0.5分]

A:收益性

B:有效性

C:安全性

D:流动性

答案：C:安全性

9.开放式基金的认购中，投资者T日提交认购申请后，可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。[0.5分]

A:T+0

B:T+1

C:T+2

D:T+3

答案：C:T+2

10.投资者进行ETF证券认购时需具有()。[0.5分]

A:沪、深B:股账户

B:沪、深A:股账户

C:开放式基金账户

D:封闭式基金账户

答案：B:沪、深A:股账户

11.投资者申购基金成功后，投资者在()日起有权赎回该部分的基金份额。[0.5分]

A:T+0

B:T+1

C:T+2

D:T+3

答案：C:T+2

12.ETF申购、赎回清单中，T日现金差额在()日的申购、赎回清单中公告。[0.5分]

A:T+0

B:T+1

C:T-1

D:T+2

答案：B:T+1

13.基金管理公司股东应具备一定的条件，除主要股东外的其他股东，要求其注册资本、净资产应当不低予()人民币。[0.5分]

A:8000千元

B:1亿元

C:2亿元

D:4亿元

答案：B:1亿元

14.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是()。[0.5分]

A:开立投资者基金账户

B:核算当日基金资产净值

C:完成基金份额清算

D:设立并管理资金清算相关账户

答案：B:核算当日基金资产净值

15.()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。[0.5分]

A:外部控制

B:内部控制

C:直接控制

D:间接控制

答案：B:内部控制

16.内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。这体现了内部控制制度制定中的()。[0.5分]

A:有效性原则

B:全面性原则

C:适时性原则

D:审慎性原则

答案：C:适时性原则

17.基金资产托管业务或托管人承担的职责中，执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来，指的是()。[0.5分]

A:资产保管

B:资产核算

C:资金清算

D:投资运作监督

答案：C:资金清算

18.基金托管人根据相关规定，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程称为()。[0.5分]

A:基金账务的复核

B:基金头寸的复核

C: