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证券从业资格通关考试题库
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
正确答案：A
2、（单选题）下列说法正确的是()。
A.证券市场的交易对象仅限于股票,所以又称为股票市场
B..证券投资收益与风险成反比
C.证券市场是价值直接交换的场所
D.证券市场是企业支配权直接交换的场所
正确答案：C
3、（单选题）()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A.紧的
B.松的
C.中性
D.弹性
正确答案：A
4、（单选题）下列不属于股票特征的是(??)。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.保本性
正确答案：D
5、（单选题）资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。
A.资本市场没有摩擦
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资产市场不可分割
D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
正确答案：C
6、（单选题）证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A.16:00前
B.收市后
C.22:00前
D.开市前
正确答案：D
7、（单选题）入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
A.应知
B.应会
C.应做
D.合规
正确答案：A
8、（单选题）证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
正确答案：B
9、（单选题）发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.30
B.50
C.60
D.90
正确答案：C
10、（单选题）货币期货又称()。
A.股票期货
B.外汇期货
C.债券期货
D.利率期货
正确答案：B
11、（单选题）下列不属于证券中介机构的是()。
A.中国证监会
B.资信评级公司
C.会计师事务所
D.证券登记结算机构
正确答案：A
12、（单选题）某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。
Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
13、（单选题）在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。
A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B.知情程度和态度
C.职务、具体职责及履行职责情况
D.工作经历
正确答案：D
14、（单选题）关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是()。
A.方差—协方差法能预测突发事件的风险
B.方差—协方差法易高估实际的风险值
C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险
D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据
正确答案：C
15、（单选题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()。
A..ETF基金份额
B.普通股票
C.公司债券
D.优先股票
正确答案：B
16、（单选题）未经()批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权
A.工商行政管理机关
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.财政部
正确答案：C
17、（单选题）普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。
A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金
正确答案：A
18、（单选题
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