2024年证券从业资格试卷及完整答案详解（名师系列）.docxVIP

证券从业资格试卷

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类

A.付息方式

B.债券形态

C.发行额度

D.发行主体

正确答案：D

2、（单选题）除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

A.3

B.6

C.12

D.18

正确答案：B

3、（单选题）根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

正确答案：C

4、（单选题）下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失

B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

正确答案：B

5、（单选题）取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。

A.12

B.16

C.18

D.24

正确答案：C

6、（单选题）下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

正确答案：B

7、（单选题）关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是()。

A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易

B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额

C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户

正确答案：A

8、（单选题）在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是（）。

A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果

B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划

C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划

D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程

正确答案：C

9、（单选题）股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

正确答案：A

10、（单选题）证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。

A.资金的募集和证券的登记

B.发行初始登记

C.证券制作

D.证券签章

正确答案：A

11、（单选题）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.银监会

正确答案：A

12、（单选题）未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。

A.S

B.W

C.D

D.N

正确答案：A

13、（单选题）证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

正确答案：D

14、（单选题）在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

正确答案：A

15、（单选题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招的，应当提