2023年度证券从业资格常考点试卷带答案详解（培优）.docxVIP

证券从业资格常考点试卷

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

正确答案：D

2、（单选题）下列不属于基金份额持有人权利的是

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.分享基金投资收益

正确答案：C

3、（单选题）()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.诱骗投资者买卖证券罪

C.金融诈骗罪

D.窃取内幕信息罪

正确答案：A

4、（单选题）金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。

Ⅰ.货币衍生工具

Ⅱ.股权类产品的衍生工具

Ⅲ.结构化金融衍生工具

Ⅳ.OTC交易的衍生工具

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：A

5、（单选题）2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国条”。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国人民银行

D..国家发展和改革委员会

正确答案：A

6、（单选题）久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。

A.收益率

B.资产负债率

C.现金率

D.市场利率

正确答案：B

7、（单选题）根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

正确答案：D

8、（单选题）个人进行证券投资应具备的基本条件有()。?

Ⅰ.符合国家有关法律的规定

Ⅱ.具备一定的经济实力

Ⅲ.具有一定的产品知识

Ⅳ.签署书面的知情同意书

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：D

9、（单选题）我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.保本性

正确答案：D

10、（单选题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是

A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务

D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

正确答案：C

11、（单选题）以下做法，符合证券市场“三公”原则的是

A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友

D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动

正确答案：A

12、（单选题）股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。

A.资金权

B.债权

C.财产权

D.转让权

正确答案：C

13、（单选题）市场风险管理的主要目的是

A.确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内

B.消除风险

C.转移风险

D.提高收益率

正确答案：A

14、（单选题）指数化投资策略是()的代表。

A.战术性投资策略

B.战略性投资策略

C.被动型投资策略

D.主动型投资策略

正确答案：C

15、（单选题）公司的经营范围由（）规定