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证券从业资格练习题
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券登记结算管理办法》
C.《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
正确答案：A
2、（单选题）以下不属于非法金融业务活动的是()。
A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
B.未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资
C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖
D.制造、贩卖假币金额巨大
正确答案：D
3、（单选题）在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
正确答案：A
4、（单选题）我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年
B.2004年
C.2009年
D.2007年
正确答案：C
5、（单选题）主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是()。
A.一般从业资格考试
B.专项业务类资格考试
C.管理类资格考试
D.特殊从业资格考试
正确答案：A
6、（单选题）上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存
A.3年
B.6个月
C.5年
D.1年
正确答案：C
7、（单选题）关于交易制度的说法，正确的是()。
A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出
B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出
C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出
D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出
正确答案：D
8、（单选题）申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。
A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B.营业网点在40个以上
C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
正确答案：B
9、（单选题）下列不属于衍生产品类证券产品特征的是
A.联动性
B.跨期性
C.杠杆性
D.低风险性
正确答案：D
10、（单选题）久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。
A.收益率
B.资产负债率
C.现金率
D.市场利率
正确答案：B
11、（单选题）根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.5;1万元以上10万元以下
B.3;3万元以上10万元以下
C.5;1万元以上20万元以下
D.3;3万元以上20万元以下
正确答案：A
12、（单选题）反转收益曲线意味着()。
A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高
B.长短期债券收益率基本相等
C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大
D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低
正确答案：D
13、（单选题）除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票
正确答案：B
14、（单选题）股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。
A.监事会
B.职工代表大会
C.董事会
D.股东会、股东大会
正确答案：D
15、（单选题）下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
正确答案：D
16、（单选题）资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50
B.200
C.150
D.100
正确答案：B
17、（单选题）以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以
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