证券从业资格自我提分评估及答案详解1套.docxVIP

证券从业资格自我提分评估

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

A.监事会

B.职工代表大会

C.董事会

D.股东会、股东大会

正确答案：D

2、（单选题）典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

A.银行

B.金融机构

C.信托中心

D.信贷机构

正确答案：A

3、（单选题）2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。

A.投资咨询

B.投资顾问

C.证券经纪

D.财务顾问

正确答案：A

4、（单选题）()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A.金融诈骗罪

B.背信运用受托财产罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.泄露内幕信息罪

正确答案：B

5、（单选题）在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。

A.中国人民银行

B.中国结算公司沪深分公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案：B

6、（单选题）主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是()。

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

正确答案：A

7、（单选题）正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案：C

8、（单选题）证券期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。根据资本资产定价模型，这个证券

A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

正确答案：C

9、（单选题）在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是

A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果

B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划

C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划

D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程

正确答案：C

10、（单选题）下列属于国有股权的组成部分的是()。

A.社会公众股

B.国家股

C.一般法人股

D.外资股

正确答案：B

11、（单选题）下列不属于股票特征的是(??)。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.保本性

正确答案：D

12、（单选题）证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案：D

13、（单选题）我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。

A.萌芽期

B.发展期

C.整顿期

D.再度发展期

正确答案：D

14、（单选题）某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。

Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

15、（单选题）关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。

A.最优组合是风险最小的组合

B.最优组合是收益最大的组合

C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高

D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

正确答案：D

16、（单选题）下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决