证券考试宝典带答案.pdf

1.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的是（）

A.证券的流动性、收益性和安全性三之间互相联系。

B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

C.因为证券可能为持有者带来一定收益，所以具有流动性。

D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

答案：BCD

2．证券交易与证券发行的联系表现为（）

A．证券交易与发行互相促进，相互制约

B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

C．证券发行为证券交易提供了对象

D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。

答案：ACD

3．下列有关公平原则的说法正确的是（）

A．应当公正地对待证券交易的各方

B．参加各方应当获得平等的机会

C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位

答案：BC

4．下列属于政府债券的有（）

A．国债

B．地方债

C．政府保证债券

D．可转换债券

答案：ABC

5．下列关于ETF的说法正确的是（）

A．ETF代表的是一揽子投票的投资组合，并在证券交易所挂牌上市交易

B．ETF通常既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市

C．ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度少

D．通过投资ETF还可进行股票再投资，套利交易，时机选择和短线投资等

答案：ABCD

6．下列关于LOF的说法不正确的是（）

A．LOF发行结束后，投资者可以在指定网点或通过证券交易所系统申购与赎回基金份额

B．对于上市交易的LOF，投资者可以选择在证券交易所各会员证券营业部按撮合成交的价格买卖基

金份额，或按净值申购与赎回基金份额

C．LOF本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定

D．投资者在证券交易所交易系统买卖、申购与赎回的基金份额不可在银行等代销机构申购与赎回

答案：D

7．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）

A．以营利为目的的业务

B．新闻出版业

C．发布对证券价格进行预测的文字与资料

D．安排证券上市

答案：ABC

8．为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）

A．建立完善的技术系统

B．建立完善的结算参与人标准和风险评估体系

C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度

D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

答案：ABCD

9．以下属于基础性金融产品的是（）

A．股票

B．债券

C．可转换债券

D．权证

答案：AB

10．目前，金融期货主要类型有（）

A．外汇期货

B．利率期货

C．股权类期货

D．国债期货

答案：ABC

11．证券登记结算机构的职能包括（）

A．证券的存管和过户

B．证券交易所上市证券交易的清算与交收

C．对上市公司进行监管

D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

答案：ABD

12．证券交易的基本过程包括（）

A．开户

B．挂失

C．成交

D．结算

答案：ACD

13．根据委托时效限制，委托指令可分为（）

A．当日委托

B．整数委托

C．市价委托

D．开市委托

答案：AD

14．证券市场流动性包含的要求有（）

A．高效率

B．成交价格

C．成交速度

D．低成本

答案：BC

15．根据证券价格对信息的反应