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证券清算员考试试卷

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、选择题（每题3分，共30分）

1.根据《证券登记结算管理办法》，证券清算的核心环节不包括（）

A.数据接收B.资金交收C.账户开立D.证券交收

答案：C

2.以下哪种结算方式属于证券交易的“多边净额结算”？（）

A.逐笔全额结算B.集中结算C.分级结算D.实时全额结算

答案：B

3.证券清算中，“银货对付”原则的含义是（）

A.一手交钱，一手交券B.先交钱，后交券

C.先交券，后交钱D.钱券分离结算

答案：A

4.中国证券登记结算有限责任公司（中国结算）负责（）

A.证券交易撮合B.证券发行承销C.证券登记结算D.证券投资咨询

答案：C

5.证券清算资金交收的最终执行机构是（）

A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国人民银行

答案：D

6.以下哪项属于证券清算的风险控制措施？（）

A.提高交易佣金B.设置交收担保品C.延长交易时间D.降低结算费率

答案：B

7.证券交易的“T+1”结算制度中，“T”代表（）

A.交易日期B.清算日期C.交收日期D.资金到账日期

答案：A

8.开放式基金的份额登记和资金清算由（）负责？

A.基金管理人B.基金托管人C.中国结算D.证券交易所

答案：A

9.证券清算数据核对不包括（）

A.交易数据与结算数据核对B.资金账户与证券账户核对

C.历史数据与实时数据核对D.场内交易与场外交易核对

答案：D

10.以下哪种情况可能导致证券交收失败？（）

A.账户资金足额B.证券余额充足C.结算参与人未按时履行交收义务D.交易数据准确无误

答案：C

二、填空题（每题3分，共30分）

11.证券清算的主要内容包括__________和资金清算。

答案：证券清算

12.我国证券市场实行__________、分级结算的制度。

答案：中央对手方（CCP）

13.证券清算中的“待交收证券”指已完成交易但尚未完成__________的证券。

答案：交收

14.结算参与人需在__________指定的银行开立结算备付金账户。

答案：中国结算

15.证券清算数据的传输需遵循__________等安全规范。

答案：加密传输

16.证券交易的__________制度要求结算参与人确保交收时券款足额。

答案：最低备付金

17.发生证券交收违约时，中国结算可动用__________进行垫支。

答案：证券结算风险基金

18.证券清算中的“净额清算”可减少__________和证券的实际交收量。

答案：资金

19.开放式基金的申购赎回清算以__________作为计价基准。

答案：当日基金单位净值

20.证券清算员需每日核对交易数据与__________数据的一致性。

答案：清算

三、判断题（每题2分，共20分）

21.证券清算仅涉及资金交收，不包括证券过户。（）

答案：×

22.证券交易的“多边净额结算”可降低结算参与人的资金占用成本。（）

答案：√

23.中国结算负责所有证券品种的一级清算和二级清算。（）

答案：×

24.证券清算中，结算参与人可自行决定交收时间。（）

答案：×

25.实行“银货对付”原则可有效防范结算风险。（）

答案：√

26.证券清算数据出现差异时，可直接以交易数据为准。（）

答案：×

27.开放式基金的清算由证券交易所统一负责。（）

答案：×

28.证券交收失败后，违约方需承担违约责任及相关费用。（）

答案：√

29.证券清算的风险控制措施包括实时监控和保证金制度。（）

答案：√

30.证券交易的“T+0”结算制度允许当日买入的证券当日卖出。（）

答案：