2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4).docxVIP

2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

1.（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。[0.5分]

A:集中性市场营销策略

B:差异性市场营销策略

C:无差异市场营销策略

D:分散性市场营销策略

答案：B:差异性市场营销策略

2.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。[0.5分]

A:15%

B:10%

C:5%

D:20%

答案：B:10%

3.上海证券交易所无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。[0.5分]

A:10%

B:20%

C:30%

D:无限制

答案：C:30%

4.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。[0.5分]

A:固定的收益

B:固定的融资成本

C:费用支出

D:投资净利润

答案：A:固定的收益

5.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。[0.5分]

A:5%

B:10%

C:16%

D:20%

答案：C:16%

6.结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。[0.5分]

A:结算参与人自己办理

B:委托证券交易所代为办理

C:委托证券登记结算机构代为办理

D:委托证券咨询机构办理

答案：C:委托证券登记结算机构代为办理

7.证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。[0.5分]

A:交易的方式

B:交易时间的安排

C:结算的方式

D:结算时间的安排

答案：D:结算时间的安排

8.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。[0.5分]

A:签署《风险揭示书》、《客户须知》

B:签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

C:开立证券交易资金账户

D:分享投资收益，承担投资损失

答案：D:分享投资收益，承担投资损失

9.新中国证券市场的建立始于（）年。[0.5分]

A:1980

B:1986

C:1990

D:1996

答案：B:1986

10.上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。[0.5分]

A:A:股

B:B:股

C:国债及债券回购

D:基金大宗交易

答案：A:A:股

11.下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。[0.5分]

A:清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B:清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

C:企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D:银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

答案：C:企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

12.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。[0.5分]

A:2005年

B:2006年

C:2007年

D:2008年

答案：C:2007年

13.证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。[0.5分]

A:3个月

B:6个月

C:12个月

D:15个月

答案：A:3个月

14.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。[0.5分]

A:上周

B:上月

C:上季度

D:上年

答案：B:上月

15.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。[0.5分]

A:25000

B:2500

C:100

D:10

答案：A:25000

16.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。[0.5分]

A:董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B: