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2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

1.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后（）内不得销毁。[0.5分]

A:5年

B:10年

C:15年

D:20年

答案：D:20年

2.某8股最后交易的收盘价为0．800美元/股，每股红利为0．005美元/股，股权登记日收盘价为0．799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。[0.5分]

A:0．794

B:0．795

C:0．804

D:0．799

答案：B:0．795

3.在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。[0.5分]

A:证券经纪商

B:证券交易所

C:投资者

D:标的物

答案：D:标的物

4.通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。[0.5分]

A:新股申购

B:增发

C:配股

D:债券回购

答案：A:新股申购

5.上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。[0.5分]

A:3

B:4

C:5

D:6

答案：B:4

6.上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。[0.5分]

A:B:字头和D:字头

B:B:字头和C:字头

C:A:字头和D:字头

D:A:字头和B:字头

答案：A:B:字头和D:字头

7.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。[0.5分]

A:20

B:10

C:5

D:2

答案：A:20

8.证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。[0.5分]

A:会员的账务状况

B:内部风险控制制度

C:遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况

D:会员行为

答案：D:会员行为

9.（）的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖。[0.5分]

A:柜台

B:上市证券

C:银行间市场

D:承销业务中

答案：A:柜台

10.上海证券交易所国债买断回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。[0.5分]

A:B:字头和D:字头证券账户的机构投资者

B:B:字头和D:字头证券账户的个人投资者

C:权证

D:债券

答案：A:B:字头和D:字头证券账户的机构投资者

11.在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。[0.5分]

A:违约金=质押券欠库量等额金额×1%

B:违约金=质押券欠库量X违约天数

C:违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

D:违约金=质押券欠库量×1%

答案：C:违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

12.沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应该核对所接收的数据的（）。[0.5分]

A:真实性

B:准确性

C:完整性

D:及时性

答案：C:完整性

13.某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为（）元。[0.5分]

A:8．50

B:9．40

C:7.98

D:7．22

答案：B:9．40

14.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价段的有效申报价格应符合下列规定（）。[0.5分]

A:申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l:30%且不低于该平均数的70%

B:申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l:30%且不低于该平均数的70%

C:申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l:20%且不低于该平均数的70%

D:申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的1