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云南省2025年下半年证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。

A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

2.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。

A．基金份额上市交易的条件

B．基金份额发售及宣传推介活动的规定

C．基金管理人的职责及禁止行为

D．基金运作方式转换的要求

3.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。

A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

4.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同

C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

5.__年被称为“中国资产证券化元年”。

A．2025

B．2025

C．2025

D．2025

6.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。

A．证券投资政策

B．个股研究报告

C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

7.A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是__元。

A．10

B．11

C．12

D．15

8.涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

9.如果市场不是有效市场，基金管理入__。

A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票

B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票

D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

10.技术分析的分析基础是（）。

A．宏观经济运行指标

B．公司的财务指标

C．市场历史交易数据

D．行业基本数据

11.A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。

A．2%

B．2.38%

C．3.8%

D．4.5%

12.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。

A．上证30指数

B．深圳综合指数

C．上证综合指数

D．深圳成分股指数

13.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。

A．不予受理

B．同意受理

C．无异议

D．有异议

14.2025年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为__点。

A．100

B．1000

C．50

D．500

15.__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

A．《证券投资基金法》

B．《公司法》

C．《证券法》

D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

16.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A．1个月

B．3个月

C．6个月

D．12个月

17.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。

A．股票型、债券型

B．抽样复制型、完全复制型

C．股票型、完全复制型

D．抽样复制型、债券型

18.下列不属于部门规章的是__。

A．《上市公司收购管理办法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》

19.某债券面值100元，每半年